卷烟内部专卖规范经营自查报告1.pdf

XX烟草专卖局（分公司）卷烟经营内部专

卖管理监督自查报告

XX烟草专卖局：

为了加强XX烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监督，

规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，依

据《XX省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日

XX局（公司）会议精神，我局（分公司）对2012年1月

至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，

现将开展自查工作状况汇报如下：

一、2012年1至9月卷烟经营状况

至二〇一二年九月，全市共有零售户XX户，入网供货

零售户XX户。今年一至九月，XX市销售卷烟XX箱，完成

年度支配XX箱的XX%，同比增加XX箱，增加XX%；实现

销售收入XX万元，同比增加XX万元，增加XX%，单箱销

售收入XX元，综合毛利率XX%。

二、自查方法。

（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行

分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出

销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，刚好开展逐户逐

份调查核实，查明异样的缘由。

（二）询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事

-1-

项作出说明。

（三）要求业务经营部门供应、报送相关文件和资料，

并对其所供应、报送的相关文件和资料的真实性负责。

（四）实地走访经营户，并对送货员的货源流向进行跟

送监督。重点核实是否存在送货不到位、私自截留紧俏卷烟、

私自变更送货对象等违法违规违纪行为。

三、自查重点

本次监督检查工作，在XX局的统一组织领导下，各职

能部门主动行动细致开展检查，主要是对以下几个方面进行

重点检查：(1)是否严格依据烟草专卖法律、法规和有关规定

的许可范围购进烟草专卖制品；（2）是否是搞好每季度体外

循环审查和核查工作。重点是确认状况、入网销售状况等。

对数据平衡差数要精确说明缘由，并附上涉及的相关卷烟品

牌以及数量等材料；(3)是否严格依据烟草专卖法律法规以及

有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；(4)是否有拆单

分摊、假入网销售；(5)是否是入网销售、落地销售、落户销

售；(6)是否存在毗邻销售的状况。

四、自查基本状况。

（一）销售方面。2012年XX烟草分公司卷烟总销售支

配为22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成支配

81.73%。资料表明全部销售都是通电话访销或网上订货进

行的,XX烟草分公司无任何私自向外调拔货源以及搞支配外

-2-

卷烟销售违规状况发生.

（二）“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品

牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的

状况发生，经实地调查，发觉XX烟草分公司建立严格的价

格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一

价制”的价格规定，没有提价或降价状况出现。

（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发觉

向无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实

地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易

额数据以及配送路途等有关卷烟经营状况，没有发觉货源不

入网经营的问题。

（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，

通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对2012

年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调

查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和

实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一样，并实行单

周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营

户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发觉楚

雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的状况，

完全达到１００％入网销售、落地销售、落户销售。

（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年XX

烟草分公司在一季度有多次订货频次异样预警发生。经核查，

-3-

１月、２月是春节期间，市场较为活跃，为满意市场需求，

经零售户申请增加