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项目可行性报告及经费概算

一、项目可行性报告

（一）立项的背景和意义。

各类科研机构从事的科学研究和创新活动是实现我国“提高自

主创新能力、建设创新型国家”的国家发展战略的主要渠道之一。

近年来，国家和各级地方政府不断加大对科研机构的科研经费投入，

并逐步建立和健全科技资源统筹机制，提高科研经费的宏观配臵效

率。然而，科研经费投入能否有效地转换成RD绩效在很大程度上

还取决于微观层面上科研机构内部的经费管理模式。科研经费的有

效管理将充分发挥科研人员的主观能动性，实现科研经费使用的及

时性与合理性，最终促进机构RD绩效的提升。本项目的研究目的

是从理论上探讨和分析科研机构科研经费管理模式对RD绩效的影

响，并以浙江省独立科研机构为样本进行实证研究，为规范我省科

研机构经费管理模式，提高科研经费使用效率提供相关政策建议。

本项目的研究意义体现在以下几个方面：第一，本项目将梳理

国内外科研机构经费管理的主要模式，从科学管理的角度总结各模

式的管理流程、组织架构等特点，推进微观层面科研经费管理理论

的进展；第二，本项目将采用基于网络的DEA方法（DEAwiththe

network-basedapproach）对科研机构的RD绩效进行评价，该方

法能够揭示出每个科研机构在RD上的优势、劣势项目以及在社会

网络中的重要性，对全面评价RD绩效有着重要的现实意义；第三，

本项目将重点分析经费管理模式对RD绩效的影响，通过浙江省科

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研机构的实证研究论证经费管理模式影响RD绩效的途径、机理，

为我省科研机构制定合理、合适的经费管理模式提供经验借鉴与理

论支撑。

（二）国内外研究现状和发展趋势。

与本项目相关的研究分为三个方面，第一是科研经费管理，第

二是RD绩效评价，第三是科研经费管理模式对RD绩效的影响。

1.科研经费管理

科研经费管理是对科研经费所投入目标的预算、使用和实际物

化效果进行调节的动态过程。科研经费管理从内涵上包括宏观和微

观两个层面。宏观层面是指国家财政的科研经费管理，而微观层面

是指高校、科研机构的科研经费管理。科研经费管理是我国软科学

研究的热点问题，我们检索了CNKI数据库2006年至2010年主题包

含“科研经费管理”的所有文献，共有780篇。在这些文献中，以

高校为对象研究科研经费管理问题的有400多篇，主要分析了高校

科研经费管理存在的问题、解决的对策等，属于科研经费管理的微

观层面研究。例如，近期的一项研究来自周燕等（2010），他们从科

研经费管理的指导思想、科研经费管理制度、科研经费管理运行机

制几个方面提出了规范和加强高校科研经费管理的措施。现有宏观

层面的研究主要探讨了财政性科研经费管理模式与政策。例如，李

燕萍等（2009）以我国改革开放以来的42项科研经费管理政策为样

本，采用内容分析法对政策文本进行了细致和定量化的研究，发现

改革开放以来我国科研经费管理政策体系的建设经历了摸索、建立

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与健全三个阶段,管理原则与政策价值逐步向灵活的、自主的、更

富激励性的宏观监控演进。李朋升（2009）从预算、分配、使用、

决算四个方面讨