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2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐

下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，

遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】A

2、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业

资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务

【答案】B

3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中

赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果

被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】D

4、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工

作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】B

5、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在

的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】C

6、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到

4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的

白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格

平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额

外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000

元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】D

7、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账

户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】C

8、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】C

9、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正

在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

【答案】C

10、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易

所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】B

11、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算

会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】A

12、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符

合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】C

14、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（