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(完整版)法律风险排查指引--第1页

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(一)各部门在全面分析本部门法律风险状况的基础上，对公司从章程到各项制度到各项合

同等进行全方位的疏理，分先后缓急，从存在的或者可能存在的法律风险入手，针对

各自的实际情况制定切实可行的全面排查计划与工作方案，并认真落实和组织实施。

排查应全面细致，工作到位，责任到人，做到一步一个脚印，工作不留死角。

(二)所发现(含以往发现、法务监察部门曾经予指出)的法律风险问题应跟进、持续监测、

分析其演变情况，及时调整防控、化解风险的措施。

(三)有关投资、重大交易项目、公司股权、重要资产应当注意先后合同等文件、证照、登

记的相互衔接、完整、正确，并检查证照、批复、登记有无逾期情形。

(四)应当密切注意检查是否已办妥法律、法规、司法解释、规章、政策变化导致的法律证

照、文件、管理上所需的更新(如换领、补领证照、批文，补签相关协等)。

(五)有关资料必须向公司主管业务、财务、法务、档案管理部门核实，保证准确、完整、

真实，对合同、证照、其它法律文件应保证持有原件，并应借此提示该等部门注意做

好上述完善、更新工作。

(六)各部门在本附表中不能完整表述检查情况的，请另附附件或者另作书面报告。

(七)排查中发现可能构成部门、兄弟公司法律风险的资料、问题的，应及时向法务和相关

兄弟公司通报，并提供相关资料，配合部门、相关兄弟公司予以解决。

(八)各部门均应注意建立完善的法律风险排查档案,完整保存排查工作具体发展的记录、文

件和与法律风险事项相关的合同、法律文件及所有其他相关证据资料。

(九)请务必注意工作方式,注意内紧外松，增强保密和防范风险意识，对排查中涉及的法律

风险问题、事项应严加保密，严密保管排查所取得或者制作的文件。特殊是对于税务

问题、软件著作权、专利权方面可能涉及的侵权问题，应当认真依法自查，发现问

题及时整改，但对有关问题及解决措施，请勿在总体排查报告中陈述，而应以保密

形式另行汇报。在如实完整报告情况的同时，防止使法律风险排查工作及其报告本

身变成现实法律风险

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本项排查目的与方法：理清公司的组织架构及其基本情况，检查公司的章程是否

完备，基本法律文件是否齐全，相互是否妥善衔接，是否已经依法(包括变化了的法

律法规)及时做必要的修订，是否全部办妥相关的登记(包括但不限于变更登记、应

有的注销登记)、备案、年检等。对于条款、手续不完善的，予以完善。检讨公司的

组织架构是否有利于运作，又有利于化解、排除法律风险。

1、公司组织架构图(上至最终控股股东、下至子公司及其各层次下属公司、分公司、

办事处及公司部门划分)

【注：请另附图表，列为本指引附表的附件】

2、公司股东名称，股东的持股比例，检查是否与公司章程、股东名册、工商登记一

致，登记的公司名称、股东名称是否准确

【注：公司如尚未建立股东名册，应即将依公司法设立并正确记载】

3、公司注册和登记文件

【注：除有选项外，请在备注处写明该等证照记载内容是否完备、是否与公司的实际

情况相符、是否经过年审、最新年审时间及其他特殊注意事项】

公司的注册、登记文件及相关证件

(a)现时有效及历次《批准证书》(如需)或者《注册证书》等政府证照情况

备注：

(b)现时有效及历次之《营业执照》正、副本，今年是否已通过年检

备注：

(c)检查许可公司从事与现有业务有关的各种执照、许可证或者批文(如合用)，包括

但不限于产品生产许可证、食品安全许可证、特