2024年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题.doc

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试題

考试须知：

1、考试時间：120分钟，本卷满分為100分。

2、請首先按规定在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、請仔细阅读多种題目的回答规定，在密封线内答題，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择題（共50小題，每題1分，共50分）

1、客户申請开展融资融券业务時，应向证券企业营业部提交证券企业规定的有关材料中不包括（）。

A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文献

B.有效身份证明文献

C.客户具有支配权的资产证明

D.融资融券担保品证明

2、（）是证券企业自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.股东会

D.董事会

3、证券投资征询机构运用“荐股软件”从事证券投资征询业务，下列做法錯误的是（）。

A.委托无证券投资征询业务资格的机构和个人代理客户回访

B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售給合适的客户

4、某上市企业拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，对的的是（）。

A.发行价格不得低于定价基准曰前20个交易曰企业股票均价的80%

B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

C.发行对象不得超过200人

D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市企业自行销售

5、下列有关违规披露重要信息罪的說法，对的的是（）。

A.本罪采用双罚制，既对企业与直接负责人员都判处刑罚

B.犯罪对象只包括财务会计汇报

C.犯罪主体仅包括直接负责人员不包括企业

D.导致股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉

6、从业人员获得执业证书后辞职，原聘任机构应当在上述情形发生后（）曰内向协会汇报，由协会变更该人执业注册登记。

A.15

B.10

C.6

D.3

7、在我国设置有限责任企业，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

8、证券承销机构承销未经核准私自公开发行的企业债券，中国证监会可以采用（）个月暂不受理其证券承销业务有关文献等监管措施。

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

9、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记結算有限责任企业

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

10、甲、乙、丙、丁均准备申請成為财务顾问主办人，企业理解到如下状况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行為违法违规受到惩罚，丁在2年前因执业行為违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申請条件的人是（）。

A.甲

B.丙

C.丁

D.乙

11、下列有关上市企业收购的說法，錯误的是（）。

A.收购上市企业中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门同意

B.收购行為完毕后，收购人应当在15曰内将收购状况汇报国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.在上市企业收购中，收购人持有的被收购的上市企业的股票，在收购行為完毕后的18个月内不得转让

D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60曰期间

12、办理基金销售业务或者办理基金销售有关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）為基础的有关佣金的机构应当向（）进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

13、期货企业向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易企业

D.中国期货业协会

14、下列有关上市企业收购的說法，錯误的是（）。

A.以协议方式收购上市企业時，到达协议后，收购人必须在5曰内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面汇报，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行為完毕后，收购人应当在15曰内将收购状况汇报国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购上市企业中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门同意

15、主办券商因违反细则被终止从事有关业务的，全国股份转让系统企业将在终止其从事有关业务之曰起（）个月内不再受理其申請。

A.6

B.12

C.24

D.36

16、微软雅黑瑞莲企业是一家从事家俱贸易的有限责任企业，注册地在北京，股东為张某、刘某、姜某、方某四人。企业成立两年后，拟设置分企业或子企业以开拓市场。对此，下列哪一表述是对的的？