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劳动用工合规情况
审计报告
报告日期：20XX年XX月XX日
审计组长：XX
审计人：XX
复核人：XX
1.引言
根据公司安排，审计小组于20XX年XX月XX日至XX月
XX日对公司劳动用工的合规情况进行了专项审计，并针对审
计发现提出改进建议。
2.审计范围及目标
2.1.审计范围
本次审计检查了劳动用工流程中员工入职、离职及续签
流程的合规情况、改制解除劳动合同情况、以及福利缴纳合
规情况。
2.2.审计目标
1、评估在劳动用工各个流程中存在的风险点，检查其
管理或减少这些风险所采取措施的有效性；
2、评估相关制度及程序的执行有效性；
3、检查财务数据的真实性、准确性、合法性及合规性；
4、对在审计中发现的不足提出改进建议。
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3.审计发现综述
3.1.审计意见
我们的审计结果表明，在入职流程、劳动合同续签环节、
改制解除劳动合同工作及OA系统管理方面存在一定风险。
20XX年至20XX年相关负责专员变动对流程的一致性及信息
连贯性存在一定影响。建议对存在问题尽快整改，加强信息
管理工作，并对各项工作流程制定操作手册，将各个控制点
标准化，降低实际操作中责任员工岗位变动产生的风险。
3.2.审计发现分布情况
劳动用工审计发现共4个，详见下表：
改制
审计发现数合同续签环OA系统管
风险水平占比入职流程解除劳动合
量节理
同
严重------
高------
中125%-1--
低375%1-11
合计4100%1111
注：
（1）风险水平为严重的问题是指存在舞弊风险，涉及面广、风险发生可能性高，风险
一旦发生将给企业造成非常重大的损失；
（2）风险水平为高的问题是指存在舞弊风险，风险发生可能性较高，风险发生将给企
业造成较大损失；
（3）风险水平为中的问题是指存在一定的风险发生可能性，风险发生将给企业带来一
定损失；
（4）风险水平为低的问题是指风险发生可能性低且影响较小。
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4.审计发现
4.1.入职流程
4.1.1.入职资料欠完善
描述：经抽查，部分员工入职档案中无面试评价表或相
关笔试、面试资料。
风险提示：面试评价表不存档，不利于面试流程标准化，容
易造成录用标准不统一，影响人员录用的公平性。
风险水平：低
建议：建议将面试评价表汇总并存档，以增强面试官责
任意识，起到一定的监督作用。
被审计对象反馈：综合管理部反馈，情况属实。综合管理部
将在今后招聘工作中，注意相关档案的保存工作，将面试评
分表由各个面试官签字后放入职工档案。
改进期间：20XX年XX月
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