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2023年期货从业资格之期货法律法规

考前冲刺测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造

成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】B

2.2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交

易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】B

3.某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】A

4.某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采

取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】A

5.下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】A

6.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过

（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】C

7.下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】D

8.期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时

追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强

行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】B

9.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的

要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提

交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】D

10.甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100

万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍

然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户

权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】A

11.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督

管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】C

12.期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】A

13.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针

对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】B

14.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案

件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】A

15.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货

公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

16.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节

严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

17.下列期货公