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证券从业资格考试试题及答案汇总

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一、单项选择题

1.证券企业从事证券发行上市保荐业务，应依照要求向()申请保荐机构资格。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国保监会

2.连续督导工作结束后，保荐机构应该在发行人公告年度汇报之日起()个工作日内向中国证监会、

证券交易所报送保荐总结汇报书。

A.5

B.10

C.15

D.20

3.保荐业务工作底稿应该最少保留()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.拟上市企业应该本着审慎标准作出当年盈利预测，并经过具备证券业从业资格()审核。

A.注册会计师

B.律师

C.保荐人

D.资产评定师

5.发行人在创业板上市企业首次公开发行股票需满足基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。

A.1000

B.

C.3000

D.5000

6.()应对招股说明书真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出申明。

A.保荐人

B.发行人律师

C.负担审计业务会计师事务所

D.中国证监会

7.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应该将招股说明书(申报稿)在()预先披露。

A.发行企业网站

B.交易所网站

C.中国证监会网站

D.中国证券业协会网站

8.招股说明书由发行人在保荐人及其余中介机构辅助下完成，由()表决经过。

A.发起人大会

B.股东大会

C.企业董事会

D.企业监事会

9.发行人自股份有限企业成立后，连续经营时间应在()年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.发行人发行前股本总额不少于人民币()万元。

A.100

B.1000

C.

D.3000

11.向不特定对象发行证券票面总值超出人民币()，应由承销团承销。

A.3亿元

B.2亿元

C.1亿元

D.5000万元

12.依照()，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在主要风险、保荐机

构与发行人关联关系、保荐机构推荐结论等事项发表明确意见。

A.《发行证券企业信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作汇报》

B.《上市企业治理准则》

C.《证券发行上市保荐业务管理方法》

D.《上市企业证券发行管理方法》

13.以下关于保荐协议说法错误一项是：()。

A.保荐协议订立后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地中国证监会派出机构立案。

B.发表证券发行募集文件前终止保荐协议，保荐机构和发行人应该自终止之日起5个工作日内分别向

中国证监会汇报，说明原因。

C.发表证券发行募集文件以后直至连续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在

合理理由情形除外。

D.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤消保荐机构资格，应该终

止保荐协议。

14.招股说明书使用期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最终一次签署之日起计

算。

A.1

B.2

C.3

D.6

15.发行人自股份有限企业成立后，连续经营时间应该在()年以上，但经国务院同意除外。

A.1

B.2

C.3

D.6

16.发行人在主板上市企业首次公开发行股票应该按照中国证监会关于要求制作申请文件，由保荐人

保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在()个工作日内作出是否受理决定。

A.2

B.3

C.5

D.10

二、多项选择题

1.以下关于保荐代表人说法正确是：()。

A.保荐代表人应该恪守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有职业慎重，保持和

提升专业胜任能力。

B.保荐代表人应该维护发行人正当利益，对从事保荐业务过程中获知发行人信息保密。