十一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》习题含答案及解析.pdf

十一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》习

题含答案及解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投资人

【参考答案】：C

【解析】证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券，

所以是中介人。

2、基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超

过基金净资产的（）%。

A、2

B、4

C、8

D、10

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第

五节，P142。

3、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未

来收入的现值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、无风险利率

D、存款准备金率

【参考答案】：A

4、（）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

A、政策风险

B、经济周期波动风险

C、购买力风险

D、利率风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉

风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第

四节，P259。

5、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相

关业务实行监督管理的部门为（）。

A、财政部和中国证监会

B、国有资产管理局和中国证监会

C、司法部和中国证监会

D、中国人民银行和中国证监会

【参考答案】：A

【解析】2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期

货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师

事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

6、契约型证券投资基金反映的是（）。

A、所有权关系

B、债权债务关系

C、委托代理关系

D、信托关系

【参考答案】：D

【解析】证券投资资金三方当事人是投资人，管理人和托管人。契

约型投资基金反映了信托投资关系。

7、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注

册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。

A、融资融券业务客户的开户数据

B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C、客户交存的担保物种类和数量

D、有关风险控制指标值

【参考答案】：B

【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

8、下面属于系统风险的是（）。

A、政策风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

【参考答案】：A

9、各国国内金融创新品种不断涌现，其中较有代表的新品种之一

是：将保险与期权相结合而产生的（）。

A、可回售和赎回的可转换清偿债券

B、共享升值的抵押贷款等

C、灾害优先股票卖权

D、债券指数期货合约

【参考答案】：C

【解析】本题考查基本概念。

10、目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取

买入并持有到期策略。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、国有企业

D、外资企业

【参考答案】：B

11、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A、信托公司债

B、抵押公司债

C、保证公司债

D、信用公司债

【参考答案】：D

12、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交

价作为当日结算价。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和

对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、

每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，

P160。