2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答.pdf

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规通关测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期

限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、

证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所

得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.20

B.30

C.50

D.60

【答案】B

3.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.保荐代表人不少于3人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最

近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

【答案】C

4.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的

适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部

信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营

账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和

与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】B

5.证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

6.下列关于退伙的说法，正确的是（）。

A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种

B.经1/2合伙人一致同意时可退伙

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙

D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影

响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】C

7.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的

最终责任，应履行以下职责（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

8.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】C

9.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

10.根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予

采取证券市场禁入措施的情形有()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

11.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时

抄报住所地证监会派出机构（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

12.场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）

个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关

规定作出合理安排。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

13.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负

责的主管人员和

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

【答案】A

14.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.健康权