2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】C

2、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独

立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】B

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介

绍业务的人员必须具备（）

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】A

4、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】B

5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分

别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】C

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中

间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】C

7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由

（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】B

8、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新

（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】C

9、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。

由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名

义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着

撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销

任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销

任职资格、期货从业人员资格

【答案】C

10、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐

下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】C

11、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】D

12、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是

（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】A

13、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

14、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债