CCAA ISO14001考试之 案例分析题(判标).pdf

二、案例分析题

1．2007年6月31日审核员在行政管理部查内部培训资料，2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派

新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”。审核员要求查看相应的培训和考核证

据，行政管理部负责人说：“7月份上旬分配到污水处理站两名大学生，本应该7月份中旬派他们去学习，

但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。”

答：1）不符合事实：行政管理部2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的

大学生到市环保局参加污水监测技术学习”，但至今此两名人员仍未被派出参加学习，且已上岗工作。

2）不符合条款和内容：4.4.2“组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提

供培训，或采取其他措施来满足这些要求，并保存相关的记录”。

2．2007年6月31日审核员在行政管理部审核时，查阅到2007年4月15日至6月10日近两个月内附近

居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信。审核员要求查看处理记录，部长说：“我们对投诉是很重

视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。”但审核员看见“XYE-002-04信息交流控制程序”中

规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”

答：1）不符合事实：行政管理部2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放

的废气污染的投诉信，行政管理部至今未进行处理。而“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政

管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”

2）不符合条款和内容：4.4.3b)“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应”。

3．在审核员在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部

每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”

审核员要求查看6月份的检查记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我

们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行检

查，等忙过这一段后再进行检查也不迟。”

答：1）不符合事实：《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》规定：“品质部每年6月和12月对公司

承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”，但品质部未按规定于今

年6月份对守法情况进行检查。

2）不符合条款和内容：4.5.2为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或

多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。

4．2007年6月31日审核员在工程管理部查环境因素的识别和评价记录，该公司将成品包装用的塑料桶评

价为重要环境因素，并对此制订了相应的环境目标和指标：“到2007年5月底全部完成塑料包装材料的

替代”。审核员到成品库审核时，发现库房内存放着一些空塑料桶。

答：事实不充分，需追踪审核。思路如下：

1）了解存放的空塑料桶是否还用于包装成品？现场查看6月份生产的成品的包装物是什么？

（4.4.6）

2）是否依据目标指标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案

是否予以实施？（4.3.3）

3）是否针对该环境目标指标和管理方案的实现和遵守情况进行检查？是否针对相应在的控制程序的

执行情况进行检查？（4.5.1）

5．公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：

“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由

他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和

他们交涉过，但到现在也没进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”

负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”

答：1）不符合事实：公司新建的办公楼附近堆堆放着大量的施工垃圾，公司未向工程承包单位（北京第

一建筑工程公司）提出过清运施工垃圾的要求，导致自工程开工后施工垃圾至今也未进行清运。

2）不符合条款和内容：4.4.6c)“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素