煤业集团公司关于进一步加强工程（设计）变更管理工作的通知.docVIP

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神宁办〔2013〕42号

神华宁夏煤业集团公司关于进一步规范

和加强工程（设计）变更管理的通知

集团公司有关单位：

为认真贯彻落实集团公司2013年工作会议精神，严格项目投资控制，进一步加强工程（设计）变更管理，规范变更审批程序，最大限度降低变更量，提高投资控制效率，现就进一步规范和加强建设项目工程（设计）变更管理有关事项通知如下。

一、严格变更审批程序，杜绝违规变更行为。

1.单位工程在施工过程中需变更工程量的，必须由项目实施单位提出并编制变更预算。预算在5万元以下的变更，由项目实施单位通知施工单位实施；预算在5万元以上的变更，须报建设工程管理部审核同意后书面通知项目实施单位实施（井下巷道冒顶等特殊情况除外）。

2.设计变更必须由设计单位提出设计变更通知单，项目实施单位组织监理及施工单位进行审核后，由施工单位编制变更预算。预算在5万元以下的变更，由项目实施单位直接通知施工单位实施；施工预算在5万元以上的变更，须经建设工程管理部审核同意后书面通知项目实施单位实施；重大技术方案调整或施工工艺改变的，须经集团公司主管部门组织研究后组织实施（以专题会议纪要为准）。

3.单位工程在施工过程中发生的现场签证，必须由项目实施单位主管领导、总监理工程师、施工单位项目负责人三方现场根据实体进行签字确认后盖章，报建设工程管理部进行签字确认。

二、严格变更审签时间，保证变更过程控制行为真实有效。

4.施工过程中发生的工程变更，项目实施单位、监理单位、施工单位必须在变更发生后48小时之内完成变更签证；并在签署当天由项目实施单位按照工程类别登记变更台账备查（冒顶等突发情况除外）。

5.单位工程在施工过程中需进行现场签证的，必须由项目实施单位、监理单位、施工单位三方当日签字确认；三方签字确认日期不一致视为无效签证，项目建设主管部门不予确认，造价部门不予审核。

三、建立变更管理台帐，定期清理，保证变更日常管理到位。

6.各项目实施单位必须按要求对所有单位工程建立工程（设计）变更台账，工程（设计）变更台账由项目实施单位按月报建设工程管理部审核签字；工程（设计）变更台帐按照时间顺序登记，对没有进行登记的变更工程（设计），建设工程管理部一律不受理、不审核、不签字。

7.单位工程（设计）变更签证管理实行统一编号管理，每一单位工程按照工程类别进行编号，编码由项目实施单位全称+单位工程全称+工程类别（第一字母大写）+变更单序号（如：清水营煤矿副立井提升机房土建工程，编号为：清水营煤矿副立井提升机房T-001号，安装工程编号清水营煤矿副立井提升机房AN-001号）；每个单位工程的变更及签证单编号不得重复。

8.依据变更登记台帐，每月由项目实施单位集中收集工程（设计）变更签证单，在次月5日前到建设工程管理部办理签字盖章，每个单位工程的变更签证单均由项目实施单位工程资料管理人员统一汇总保管；在办理变更结算时，对台帐内没有登记的变更签证不予认可；集团公司设计造价审查中心依据经建设工程管理部验收盖章后的变更签证台帐、变更签证单和施工图审定预算。

四、落实责任，严肃违规变更行为的问责及处罚。

9.对各项目实施单位每月上报的单位工程（设计）变更台账及工程变更签证单，建设工程管理部在月度质量进度验收时一并组织验收，没有验收的不予办理签字确认。

10.建设工程管理部在组织验收时，如发现变更内容与工程实体不符的，不予办理验收；同时，根据签证单编制的施工预算对施工单位、监理单位、建设单位按照2：7：1比例处罚，在季度“四位一体”检查中进行通报。

11.对上报的工程（设计）变更台账及签证单无验收签字盖章，对项目负责人（签字人）给予罚款500元；签证单与工程实体不相符的，按照签证单施工预算的1％对项目负责人（签字人）进行处罚，其余部分由施工单位、监理单位、项目实施单位按照7：2：1比例承担。

12.对施工过程中发生的各类变更及签证，因施工单位的延误影响，没有编入当月变更签证台帐的，项目实施单位不予办理，损失由施工单位自行承担。

13.对项目实施单位未履行工程（设计）变更审签程序，擅自安排施工单位施工的，或施工单位根据工程需求自行改变结构发生变更的，建设工程管理部在月度备案时不予审批，变更发生的工程量由施工单位自行承担。

五、严格控制变更总量，加大对项目实施单位的考核力度。

14.各项目建设单位要切实加强变更总量控制，减少变更量。原则上当年变更量不得超过上年的50%，超过上年50%的，将在年度“五型企业”检查中予以考核。

神华宁夏煤业集团公司办公室

2013年3月12日

公司：总经理，樊副总经理，张忠富副总工程师，规划发展部，

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