《ISO 55001-2024资产管理—资产管理体系—要求》之11：“6策划-6.3变更的策划”解读和应用指导材料（雷泽佳-2024）.pdfVIP

《ISO55001-2024资产管理—资产管理体系—要求》之11：“6策划-6.3变更的策划”解读和应用指导材料

《ISO55001-2024资产管理—资产管理体系—要求》之11：

“6策划-6.3变更的策划”解读和应用指导材料

（雷泽佳编制-2024年10月）

ISO55001-2024《资产管理—资产管理体系—要求》

6.3变更的策划

当组织确定需要对资产、资产管理或资产管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施。

组织应在实施任何可能对实现资产管理目标产生影响的计划性临时或永久变更之前，评估与之相关的

风险。

6策划

6.3变更策划

(1)变更定义；

变更：指对资产、资产管理活动或资产管理体系的任何计划性调整或修改，这些调整或修改可能是临

时的或永久的，且可能对资产的性能、资产管理目标的实现以及资产管理体系的有效性产生影响。

(2)变更的主要目的；

(a)适应外部环境变化：外部环境的变化，如法律法规的更新、市场需求的变动、技术进步等，可能要

求组织对资产、资产管理活动或整个管理体系进行调整，以确保合规性、竞争力和适应性；

(b)优化内部资源配置：通过变更，组织可以更好地优化其资源配置，提高资产使用效率，降低成本，

并提升整体运营效率。例如，对资产管理流程的优化可以减少浪费，提高决策速度；

(c)提升资产性能与价值：变更可能旨在提升资产的性能、可靠性、安全性或延长其使用寿命，从而增

加资产的价值。这可以通过升级设备、改进维护策略或采用新的管理技术来实现；

(d)实现组织战略目标：变更可能是实现组织长期战略目标的一部分。通过调整资产管理策略或体系，

组织可以更好地支持其核心业务活动，增强市场地位，并实现可持续发展；

(e)应对风险与机遇：在识别到新的风险或机遇时，组织可能需要通过变更来调整其资产管理策略，以

有效应对风险并抓住机遇。例如，面对市场变化，组织可能需要调整资产组合以降低风险或追求更高收益；

(f)促进持续改进与创新：变更也是实现持续改进和创新的重要手段。通过引入新的管理理念、技术或

方法，组织可以不断提升其资产管理水平，并推动整个组织的创新和发展。

雷泽佳编制2024-091

《ISO55001-2024资产管理—资产管理体系—要求》之11：“6策划-6.3变更的策划”解读和应用指导材料

(3)变更的主要情形包括但不限于以下几种：

(a)资产管理计划的基本信息发生变更；

——名称、类型、投资目标、投资策略等变更：这些基本信息是资产管理计划的核心内容，任何变动

都可能影响投资者的权益和计划的整体风险；

——管理人或托管人变更：如果资产管理计划的管理人（如投资顾问、基金经理等）或托管人（如银

行等）发生变化，也可能需要进行变更。这是因为管理人和托管人的变更可能会影响到资产管理计划的运

营效率和风险控制；

——规模或期限变更：当资产管理计划的规模扩大或缩小，或者计划的期限延长或缩短时，同样需要

进行变更。这些变更可能会对计划的收益性、流动性和安全性产生影响。

(b)法律法规或监管要求变更；

——监管政策调整：监管机构可能对资产管理计划的某些特定方面进行更严格的监管，要求管理人对

相关内容进行变更并备案；

——合规性要求：为符合新的法律法规或监管要求，组织可能需要对资产、资产管理活动或资产管理

体系进行调整。

(c)业务战略或目标调整；

——业务扩张或收缩：随着组织业务战略的变化，可能需要增加或减少资产，或对资产管理活动进行

调整；

——目标市场变化：目标市场的变化可能要求组织调整其资产组合或管理策略，以适应新的市场需求。

(d)技术进步与创新；

——新技术应用：新技术的应用可能使得现有的资产管理方法或体系过时，需要进行更新或升级；

——数字化转型：随着数字化转型的推进，组织可能需要对资产管理体系进行重构，以提高管理效率

和决策质量。

(e)风险评估与应对；

——风险识别、分析与评价：在风险识别、分析与评价过程中，如果发现现有资产、资产管理活动或

资产管理体系存在重大风险隐患，可能需要进行变更以降低风险；

——应急响应：在面临突发事件或紧急情况时，组织可能需要对资产或资产管理体系进行快速