- 1、本文档共36页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
2018年期货从业《期货法律法规》真题(1)
1、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个
选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1()是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物
的标准化合约。
A期权合约
B期货合约
C交割合约
D标的物合约
答案:B
解析:《期货交易管理条例》第二条规定,期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在
将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
2期货交易所上市新的交易品种,应当经()批准。
A中国期货业协会
B国务院商务主管部门
C国务院期货监督管理机构
D国务院期货监督管理机构派出机构
答案:C
解析:《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货
监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢
复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批
准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
3某期货公司变更经营范围,由经营商品期货改为金融期货,国务院期货监督管理机构应当
自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A10日
B20日
C1个月
D2个月
答案:D
解析:《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管
理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
4在期货交易所会员的保证金不足时,下列做法中正确的是()。
A强行平仓
B取消会员资格
C追加保证金或自行平仓
D保持持仓量
答案:C
解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时
追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,
期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承
担。
5由()统一组织进行期货交易结算。
A期货交易所
B中国期货业协会
C中国证券业协会
D国务院期货监督管理机构
答案:A
解析:《期货交易管理条例》第三十三条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进
行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的
方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
6某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中,共获利20万元,该期货公司被
要求责令改正,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A20万元以上60万元以下
B60万元以上100万元以下
C20万元以上100万元以下
D10万元以上20万元以下
答案:C
解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令
改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或
者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业
整顿或者吊销期货业务许可证。
7客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定,()将宣布其为期货市场禁止进
入者。
A期货交易所
B中国期货业协会
C国务院期货监督管理机构
D人民法院
答案:C
解析:《期货交易管理条例》第七十七条规定,任何单位或者个人违反本条例规定,情节严
重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市
场禁止进入者。
8期货投资者保障基金的筹集原则是()。
A取之于民、用之于民
B取之于市场、用之于市场
C保障投资者合法权益
D安全、稳健
答案:B
解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定,期货投资者保障基金按照取之于市场、
用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。
9在保障基金的使用过程中,如果现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失
的,由()补偿。
A后续缴纳的保障基金
B风险准备金
C自有资金
D固定资产
答案:A
解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定,现有期货投资者保障基金不足补
偿的
文档评论(0)