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合规文化建设年工作进展报告（写写帮整理）

第一篇：合规文化建设年工作进展报告（写写帮整理）

“合规文化建设年”

活动进展汇报

按照省联社党委2011年“强服务、促转型、谋跨越”的总体工作

思路，我社对相关工作进行了部署，通过开展活动有效的促进了我社

建立和完善合规管理机制，为不断提升合规风险管理水平，培育良好

合规文化，建立与自身相适应的合规管理机制奠定了良好基础，更进

一步提升了全员风险防范意识，现将进展情况汇报如下：

一、确立指导思想，成立领导小组

以科学发展观为指导，紧紧围绕“强服务、促转型、谋跨越”的

总体工作思路，积极推进“合规要从高层做起”、“合规人人有责”

和“合规创造价值”等合规管理理念，通过进一步完善组织体系、重

塑制度流程、强化教育培训和全面自查自纠，着力加强和完善各项基

础工作，积极构建全面有效的风险管理体系和业务合规操作机制。在

此基础上，我社成立了“合规文化建设年”活动推动小组：

推动小组主要履行如下职责：

（一）贯彻落实联社、监管部门关于“合规文化建设年”活动的

文件精神；

（二）研究部署我社“合规文化建设年”活动的相关工作;

（三）对我社“合规文化建设年”活动的进展与落实情况进行指

导、检查、督促、评估和考核；

推动小组下设办公室，办公室设在信贷室，具体负责对辖内活动

的开展，各项措施的落实。

二、工作进展情况

“合规文化建设年”活动，主要分四个阶段进行：

（一）宣传发动、部署动员阶段。

重点工作内容：成立了“合规文化建设年”活动推动小组，召开

动员大会，深入进行思想发动，认真部署工作目标，工作措施及要求，

确保员工落实，扎实开展，增强全员对合规工作重要性的认识，提高

贯彻落实的自觉性和主动性。

（二）全面自查、发现问题阶段

重点工作内容：我社所有员工开展全面合规自检、违规自查、风

险排查，深入查找内控制度、行为规范等方面存在的问题，寻找整改

措施，并且签订责任书，确保内控制度更加科学合理。

（三）强化培训教育阶段

在前期继续教育学习的基础上，我社每天下午6：00—7：30学

习二小时，继续加强员工业务素养，提高全员风险防范意识，同时我

社在“合规文化建设年”的总体要求下，重新拟定签订风险责任书，

我们总结汇总了员工上交自的自查报告，及时发现问题，提高风险意

识，真正做到防患未然。

（四）规范档案

按照“合规文化建设年”有关要求，我社对“合规文

化建设年”的相关档案进行另外整理，主要有学习开展情况、培

训资料、考试情况、员工笔记、会议记录等方面进行归档。

（四）及时总结、促进提高阶段。

我社要在前期自查、整改、培训教育的基础上，对活动实施情况、

取得的经验的成效、存在的问题及困难等进行认真总结，并提出今后

合规管理工作的思路，改进措施。

三、继续整改提高阶段

今后，我们要继续在前期工作的基础上继续加大合规文化教育，

将“合规文化建设年”活动与当前正在开展的案防教育培训、风险管

理机制建设活动等工作有机结合，既要把握好侧重点，又要通盘考虑、

统筹兼顾、合理安排、共同推进。对于存在的问题和困难，我们会同

兄弟社积极交流，全面推动此次合规文化活动的开展。

第二篇：“合规文化建设年”

现金管理中心“合规文化建设年”

自查阶段个人总结报告

——赵家春

根据《毕节市农村信用合作联社“合规文化建设年”活动活动实

施方案》的要求，在第一阶段宣传动员阶段的基础上，对照实施方案

规定的总体要求我本人开展全面合规自检、违规自查、风险排查，并

认真组织好中心员工自查和本人自查，现将本人自查阶段的总结如下：

1.完善了各种规章制度，制度执行到位，岗位监督相互制约，风

险控制流程覆盖所有岗位和业务领域。实行了岗位轮换，严格执行

“四项制度”；

2.坚持轧库制度，正确使用登记簿，做到账、簿、款相符；

3.坚持钥匙、密码分管、坚持“五同”制度即两名管库员要同开

库、同进库、同在库、同出库、同锁库。达到“六无”标准即：无积

压、无事故、无差错、无串户、无透支、无虚假；

4.管好金库门，把好非管库人员入库关；

5.坚持“五同”规定，即两名库员同开库、同进库、同在库、同

出库、同锁库；