2024年证券从业资格考试基础知识复习重点.doc

证券基础知识摘要

使用措施简介：

1、三色勾画法。紅色表达是重点记忆内容，藍色表达次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表达临時需要记忆的内容或简朴理解内容。現实中可用紅笔划紅色内容，藍笔或黑笔划藍色内容，一定用铅笔划褐色内容。平常复习重要关注三色划线内容，考前迅速浏览紅色和藍色内容，铅笔内容确定掌握時請擦掉。

2、知识点把握。平常复习注意明确知识点，尤其注意多选題知识点的提醒。“□”代表一种明显的知识点。

3、复习流程。第一阶段，①自主迅速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参照分為55分以上。培训师督促50分如下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做錯试題对应的知识点，寻找做錯原因，若内容未记录請用三色中一色自已勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参照分為60分以上。培训师督促55分如下者加大复习力度。70分以上者可結束该們課程复习，考前三天突击温习既可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做錯试題对应的知识点，寻找做錯原因，若内容未记录請用三色中一色自已勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参照分為66分以上。培训师督促60分如下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小時迅速浏览紅色和藍色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。①填空題60題，30分，参照分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断題60題，30分，参照分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选題40題，20分，参照分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选題20題，20分，参照分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、6、7、8章是一种知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一种知识体系：证券产品。請分别持续复习。

6、从业基础的复习以理解為主，交易的复习以记忆為主。在時间分派上：基础的复习時间占4层，交易占6层。个人注意复习時间的安排。

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第一章、证券市场概述

知识点101（P1）：证券的含义（多选）

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而获得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行為。证券可以采用紙质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□此类证券自身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能給持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。一般虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

货币证券是自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的重要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类原则（单项选择、多选、判断）

□1、按发行主体的不一样，分為政府证券、政府机构证券和企业证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经同意的政府机构发行的证券，我国目前不容許政府机构发行。企业证券是企业為筹措资金而发行的有价证券。在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称為金融证券，其中金融债券尤為常見。

□2、按与否在证券交易所挂牌交易，分為上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，容許在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申請上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不容許在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券。

□3、按募集方式分类，分為公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采用公告制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽