2023年证券从业资格考试《证券交易》阶段练习（含答案和解析）.pdf

2023年证券从业资格考试《证券交易》阶段练习

（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管

理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不

正确的是（）。

A、证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有

受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

B、设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

C、证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

D、证券公司成立并且正式开业已超过半年

【参考答案】：B

2、下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

A、最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付

金比例

B、最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低

结算备付金比例

C、最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低

结算备付金比例

D、最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付

金比例

【参考答案】：C

【解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×

最低结算备付金比例。

3、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规

模的（），并且不得超过（）元。

A、3%1亿

B、5%2亿

C、10%5亿

D、15%5亿

【参考答案】：B

【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成

立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。

4、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司

现金红利发放日距股权登记日的天数（）。

A、看上市公司情况而定

B、一样

C、不一样

D、根据投资者的情况而定

【参考答案】：C

【解析】上海为四天，深圳为一天。

5、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违

约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损

失。

A、证券结算风险基金

B、证券风险基金

C、证券投资基金

D、投资者保护基金

【参考答案】：A

【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一

章第一节，P11。

6、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易

日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发

行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款

账户。

A、N+1

B、N+2

C、N+3

D、N+4

【参考答案】：D

7、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）

方式进行保管。

A、质押

B、抵押

C、第三方存管

D、托管

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七

章第二节，P201。

8、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公

正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（）。

A、公正原则

B、公开原则

C、公平原则

D、对等原则

【参考答案】：A

9、股票交易的报价方式不包括（）。

A、口头报价

B、书面报价

C、集合竞价

D、电脑报价

【参考答案】：C

10、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。

A、决策的自主性

B、收益的不稳定性

C、买卖的随意性

D、交易的风险性

【参考答案】：A

【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

11、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。

A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券

资产管理业务的各项风险监控指标的规定