证券法规2024年9月练习卷附答案.doc

1、本文档共50页，其中可免费阅读15页，需付费159金币后方可阅读剩余内容。
2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。

证券法规2024年9月练习卷附答案

1、（单选）根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

A、代销

B、全额包销

C、自行销售

D、余额包销(正确答案)

答案解析：证券包销，指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

2、（单选）根据《证券法》，下列关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行证券的相关法律责任的说法，错误的是（）。

A、责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

该用户很懒，什么也没介绍

咨询Ta 进入空间

更多 >