2024年股票发行承销团协议范本精选7篇.docx

2024年股票发行承销团协议范本精选7篇

篇1

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销团成员）：[各承销商名称]

鉴于甲方拟在近期进行股票发行，现甲、乙双方经友好协商，共同确定由乙方组成承销团负责本次股票发行的承销工作，为明确各方责任和权利，确保本次股票发行工作的顺利进行，双方依据相关法律法规的规定，达成如下协议：

一、协议概述

本次股票发行承销工作由乙方承销团共同完成。承销团成员应秉持诚实信用、勤勉尽责的原则，协助甲方完成本次股票发行工作。本协议旨在明确承销团成员与发行人之间的权利与义务关系。

二、承销团组成及职责

承销团成员共同承担本次股票发行的承销工作。承销团内部设立管理团队，负责协调各方工作，确保承销工作的顺利进行。承销团成员的具体职责包括但不限于：协助甲方进行市场调研、股票定价、组织申购及配售等。

三、股票发行安排

本次股票发行总量为______股，发行价格为______元/股。发行时间定于______年______月______日。承销团成员应按照甲方的要求，按时完成股票发行各项工作。在股票发行过程中，如遇特殊情况，经双方协商一致后，可另行调整发行安排。

四、承销方式及费用分配

本次股票发行采用余额包销的方式。承销团成员应按照约定的承销比例承担相应份额的承销任务。承销费用根据各承销商实际承担的工作量及贡献度进行合理分配。具体费用分配方案由承销团管理团队制定，并经甲方确认后执行。

五、保密条款

甲、乙双方应对本次股票发行的相关信息予以保密，不得泄露给任何第三方。在股票发行过程中，各参与方应采取有效措施保障信息安全，防止信息泄露。如因一方泄露信息导致损失，应承担相应的法律责任。

六、违约责任及解决方式

如甲、乙双方中的任何一方未能履行本协议约定的义务，均应承担违约责任。若因违约导致本次股票发行工作无法顺利完成，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失。对于协议执行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。

七、其他条款

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式______份，甲、乙双方各执______份，具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，可由甲、乙双方另行协商补充。

4.本协议的解释权归双方共同拥有。如遇法律、法规或政策变化导致本协议无法继续履行，双方可协商变更或解除本协议。

5.本协议的有效期为本次股票发行工作完成止。

甲方（盖章）：[发行人公章]

法定代表人（签字）：[法人手写签名]

日期：XXXX年XX月XX日

联系方式：[发行人联系方式]

篇2

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销团成员）：[各承销商名称]

鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现甲、乙双方根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，经友好协商，就本次股票发行事宜达成如下承销团协议：

一、协议目的

双方同意组建承销团，共同完成本次股票发行工作。承销团将遵循公平、公正、公开的原则，确保本次股票发行的顺利进行。

二、承销团组成

本次承销团由甲方选定乙方作为承销团成员，共同承担本次股票发行的承销工作。承销团内部设立主承销商、副承销商等角色，明确各自的职责与义务。

三、发行事项

1.发行股票的种类、数量、价格及募集资金总额等具体事项，由双方另行签订发行方案确定。

2.承销团成员应按照发行方案的要求，积极组织投资者参与认购，确保发行成功。

四、承销期限

本次股票发行的承销期限为XX个月，自股票发行之日起算。承销期限内未完成发行的，承销团应协商延长承销期限或采取其他措施。

五、承销费用

1.承销团的承销费用根据发行规模、工作量及风险等因素确定，具体费用标准在发行方案中明确。

2.承销费用支付方式和时间按照双方签署的发行方案执行。

六、各方职责与义务

1.甲方负责提供本次发行的相关材料，并保证其真实、准确、完整。

2.承销团成员应积极组织投资者参与认购，协助甲方完成股票发行。

3.承销团成员应遵守相关法律法规，履行保密义务，确保本次股票发行的合规性。

4.承销团成员在承销过程中发现可能影响发行的重大问题，应及时通知甲方并采取相应措施。

七、违约责任

1.若甲方提供虚假材料或隐瞒重要信息，导致承销团遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。

2.若承销团成员在承销过程中违反本协议约定的职责与义务，导致发行失败或给甲方造成损失的，应承担相应的违约责任。

八、争议解决

因本协议引起的