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券商转正计划方案

背景

随着我国金融市场的快速发展，证券行业已成为公认的重要经济支柱之一。目前，我国证券市场的参与机构中，券商是重要的一环，它们在交易、承销、研究、投行等领域发挥了至关重要的作用。然而，相对于境外成熟市场，我国券商普遍存在管理和制度上的不足，影响了其发展与壮大。

为了提高券商的市场地位，同时规范券商的运作，中国证监会于2016年发布了《关于券商转型发展的指导意见》。该文件提出要推动券商向于多元化、综合化、专业化等方向的转型，而券商转正计划正是其中重要的一部分。

券商转正计划

券商转正计划是指中国证监会根据其推动券商转型发展的政策要求，对符合条件的券商进行认定，并在认定的基础上，设定了相应的管理标准和评价体系，从而进一步使券商发挥其在资本市场中的主要作用。

具体而言，券商转正计划的实施包括以下几个方面：

一、认定标准

券商要成为券商转正计划的认定对象，需要满足一系列的认定标准。主要包括以下几个方面：

已具备证券、期货、投资咨询业务的全牌照，业务经营范围在业内处于主流水平；

具有完善的风险管理和合规制度，制度的实施已形成惯例；

相关从业人员的业务能力和素质全部符合要求，并且拥有健全的人事、培养体系；

资产和净资本充足，相对稳健的财务状况可以为业务提供支持。

二、评价标准

券商通过获得券商转正认定后，需要根据设定的管理标准和评价体系进行维护和提升其市场地位。具体的评价标准包括：

投资银行：拥有一流的承销和融资服务能力；

证券交易：拥有强大的交易系统和良好的交易管理能力；

研究服务：具有一流的研究能力和深度信息；

财富管理：拥有专业的财富管理服务和客户支持体系。

三、转正计划

券商转正计划不仅是认定券商资格的测试和评估，更是一项推动全行业发展的科学规划。在券商转中计划中，制定了一系列的服务和支持政策，力求为符合认定条件的券商提供更加全面、更加有效的帮助。

四、认定和退出

券商转正计划的认定周期为三年，认定后每年对券商进行评估。若评估结果不合格，则需要被剔除出计划，即退出认定。被退出的券商如果继续重大违规或者生产经营连续亏损两年以上，将予以吊销业务许可证。

未来发展趋势

随着我国金融市场的不断发展，券商转正计划的重要性逐渐增强。伴随着金融市场改革与突破，有望进一步促进券商的转型升级，推动券商进一步的发展。

未来，券商需加强风险管理、提高信息披露透明度、增强关键核心资源及核心客户的集聚、加强机构团队业务水平等，努力为投资者提供良好的服务，不断增强市场竞争力。