内控合规试题练习试卷附答案.doc

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内控合规试题练习试卷附答案

1.在进行自然人客户身份识别时，（）不能作为有效身份证件。

A、居民身份证

B、临时居民身份证

C、驾驶证

D、武装警察身份证

【正确答案】：C

解析：?《中国农业银行客户身份识别操作规程》第61条

2.开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。

A、我行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。

B、客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息。

C、我行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易