2024年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺练习试题附答案详解.pdf

2024年期货从业资格之期货法律法规

考前冲刺练习试题附答案详解

单选题（共20题）

1.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营

业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业

部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】A

2.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）

个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建

议，报协会领导决定。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）

个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建

议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

3.期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】B

4.中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】B

5.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册

信息。

（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信

息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】D

6.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督

管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进

行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管

理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行

期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】D

7.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的

要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提

交给（）审核开户和存档。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要

求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交

给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】D

8.（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合

规、真实、准确和完整。

（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、

真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】B

9.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】C

10.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协

会应当进行调查，给予()。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应

当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】A

11.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关