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私募基金管理制度范文

私募基金管理制度范文

第一章总则

第一条为进一步规范私募基金管理行为，保护投资者合法权

益，促进私募基金市场健康发展，根据《私募投资基金监督管

理暂行办法》和相关法律、法规，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于中国境内从事私募基金管理业务的

合格投资人、私募证券投资基金管理人（以下简称“管理人”）、

私募基金（以下简称“基金”）等。私募基金的管理人应当遵守

本管理制度。

第三条管理人应当依法、合规、诚实信用开展私募基金管理

业务，履行诚信义务，采取措施保护投资者合法权益。

第四条私募基金应当依法、合规经营，保护投资者合法权益，

提高基金管理的透明度和信息披露的质量。

第五条私募基金的投资者应当依法、合规、诚实信用参与私

募基金投资活动。

第六条管理人、基金、投资者等应当遵守法律、法规和监管

规定，履行相关义务，不得有损害公众利益、损害投资者权益

或者扰乱金融市场秩序的行为。

第二章管理人的资格条件和审批

第七条私募基金的管理人应当具备以下资格条件：

（一）法律、法规规定的资格条件；

（二）注册资本不低于一定的规模；

（三）具备独立法人地位；

（四）拥有一定的从业经验；

（五）具备良好的信用记录。

第八条管理人申请私募基金管理人资格，应当向中国证券投

资基金业协会（以下简称“协会”）提出申请，并提交相关资料。

第九条协会应当对管理人的申请进行审查，并在规定的时间

内作出审批决定。

第十条协会对管理人的审批决定应当及时通知管理人，并在

官方网站公布。

第十一条管理人获得私募基金管理人资格后，应当履行在法

律、法规和监管规定中规定的其他手续。

第三章基金的设立和投资范围

第十二条基金的设立应当根据基金合同的要求，并根据相关

法律、法规规定办理相关手续。

第十三条基金的投资范围应当符合相关法律、法规和监管规

定，并在基金合同中明确。

第十四条基金投资应当严格控制投资风险，切勿违反法律、

法规，不得进行禁止性投资和高风险投资。

第十五条基金的投资标的应当符合相关法律、法规和监管规

定，并依据基金合同明确。

第十六条基金的投资决策应当充分考虑投资者利益，遵循合

规和风险控制原则。

第十七条基金应当及时向投资者披露基金投资情况和风险状

况，提高透明度。

第四章管理人的运营和风险控制

第十八条管理人应当建立健全内部控制制度，确保投资决策

的科学性和合规性。

第十九条管理人应当对基金的投资项目进行尽职调查，评估

风险收益特征，制定投资策略和风控措施。

第二十条管理人应当建立健全风险管理制度，包括市场风险、

信用风险、操作风险等。

第二十一条管理人应当制定应急预案，妥善处理因市场变化

导致的风险。

第二十二条管理人应当及时披露基金的运营情况、成立、发

行和清算等信息，并依法披露相关信息。

第五章投资者的权益保护与信息披露

第二十三条基金的投资者应当根据基金合同享有相关权益，

并参与基金的决策。

第二十四条管理人应当向投资者提供真实、有效、及时的投

资信息，不得提供虚假信息或者误导性信息。

第二十五条管理人应当建立健全投资者权益保护制度，处理

投资者的投诉和纠纷。

第二十六条投资者对管理人和基金的行为有异议时，可以向

协会进行投诉，并要求调查和处理。

第二十七条管理人应当及时披露基金的运营情况、投资收益

等信息，并通过合法渠道向投资者提供。

第六章监督与处罚

第二十八条协会和相关监管部门对管理人和基金的行为进行

监督，并对违法违规行为进行处罚。

第二十九条对于违法违规行为，协会和相关监管部门可以采

取警示、罚款、责令改正等监管措施。

第三十条对于情节严重的违法违规行为，协会和相关监管部

门可以暂停或者撤销管理人资格，停止或者清算基金。

第七章附则

第三十一条本管理制度自公布之日起实施。

第三十二条本管理制度解释权归中国证券投资基金业协会所

有。

第三十三条管理人应当将本管理制度的内容与基金投资者明

确约定，并告知投资者相关权益和责任。

第三十四条对于本管理制度没有明确规定的事项，应当参照

相关法律、法规和监管规定处理。

附件：私募基金管理制度范本（附加具体内容）

以上是私募基金管理制度的一些基本内容范本，具体实施细则

还需要根据实际情况进行补充和制订。管理人、基金和投资者

等各方应当严格遵守相关制度和规定，保障私募基金市场的稳

定和健康发展。