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财务部廉洁风险防控的自查报告3篇

财务部廉洁风险防控的自查报告1

为了进一步加强和规范会计基础工作，堵塞资金安全管理的漏洞，根

据区财政局《关于开展全区会计基础工作规范化检查的通知》的精神，结

合__年5月区审计局关于审计区环保局__年和__年预算执行情况的审计处

理意见，切实加强财务会计基础工作，提升财务会计核算水*，我局开展

了规范财务会计基础工作的检查，现将检查的组织开展情况、自查情况、

以及整改情况汇报如下：

一、组织开展情况

为使我局会计基础规范检查工作落到实处，确保会计工作信息质量的

真实、完整和国家财产的安全。我局成立了以局长彭*为组长，副局长胡

铭祥为副组长，各部门负责人为成员的领导小组。

确定了检查的主要目标，并要求各部门要以高度的责任心，紧紧围绕

会计基础规范检查的目标任务，加强统筹规范，全面安排部署，采取有力

措施，自查面要达到100%，确保会计基础规范检查工作目标的实现。

二、自查情况

1、严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求，依法建

帐。

2、原始凭证的格式、内容、填制方法、符合会计制度的要求，并严

格按照财政国库集中收付的报账要求，明确了财务收支审批程序、记账人

员与审批人员、经办人员的职责权限，业务金额无论大小，必须由经手人

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填制，科室负责人证明，经单位负责人和分管财务的领导审核无误后方可

报支。因此充分地明确了责任，做到了相互制约，公开透明。使各项业务

事项得以有序进行。

3、记账凭证内容、填制方法、所附原始凭证等符合会计制度的要

求，字迹清楚，装订整齐。

4、加强了单位财务印签的管理。财务专用章与法人代表私章分开放

置，做到既相互配合，又相互制约。

5、会计凭证、会计账簿、会计报表等按照规定定期整理归档，妥善

保管，业务往来单位需调阅有关资料时，必须经单位负责人同意后，并办

理相关登记手续方可调阅。

6、不存在账外设账行为。

7、对两个下属单位财务内部管理每年坚持内审。

三、整改情况

根据区财政开展会计基础工作规范检查实施方案的要求，各单位对会

计基础工作规范、会计核算、内部监控等进行了交叉检查。经查，个别单

位__年和__年总账余额不*衡，记账凭证与原始凭证不相符。已按现行会计

制度和准则的要求，提出了整改措施，现已整改到位。

财务部廉洁风险防控的自查报告2

我委根据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际情况，对本

单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

一、财务收支情况

在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会

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计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核

算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告，严格执行国家有

关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登

记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真

实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体

现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可

能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

二、单位内部控制制度建立和执行情况

根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制

定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过

程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计

工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的

监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分

离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资

金的使用，提高了资金使用效益。