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证券从业资格模拟考试试题汇总

证券从业资格模拟考试试题1

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包

括但不限于()。

A.计划说明书

B.集合资产管理合同文本

C.推广方案及推广代理协议

D.盈利预测报告

2.从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。

A.柜台代理买卖

B.证券登记结算公司代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.证券承销代理买卖

3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()

A.委托有效期满，委托指令失效

B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失效

D.我国现行的委托期限为当日有效

4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括

()。

A.书面警示

B.口头警示

C.约见谈话

D.限制相关证券账户交易

5.作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有()。

A.在交易所上市交易满6个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股

C.股东人数不少于4000人

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D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%

6.在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括()等。

A.身份证号码

B.联系人地址

C.个人姓名

D.职业

7.上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有()。

A.3天

B.7天

C.28天

D.91天

证券从业资格模拟考试试题2

单项选择题

1、下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是

（）。

A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上

证50指数

B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证

180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票

组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整

体状况

C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整

股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数

进行调整和更名产生的指数

2、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％

以上的资产投资于股票。（）

3、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制

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改革的现实要求。（）

4、欧洲债券在发行法律方面（）。