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海外工程项目风险-FIDIC合同管理

一、菲迪克合同条件简述

国际工程承包因其项目周期长、跨文化、跨地区且竞争激烈，注

定其高风险的行业特征。由于国际工程项目本身的特点以及由此涉及到

的经济利益决定了缔约方必然为了维护自身的利益存在一定程度的对

立性，这种利益维护的自我倾向是导致争端发生的根源。为了规范国际

工程市场，FIDIC合同条件应用而生，可以说，菲迪克合同是集工业发

达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有

机结合起来的一个合同条件，经过近五十多年的发展，根据不同的工程

要求，逐渐衍生出多个版本，业内人士根据书面封皮的颜色特点，将

其统称为菲迪克“彩虹系列”，如下图：

FIDIC合同法律基础为普通法（CommonLaw），其崇尚合同的自

由约定原则，通常不会为保障公平或已签合约中不利一方的利益而干预

合同，因此很难以显失公允为理由去修改或删除已经签订的文字约定，

因为英美法系不保护不公平交易下的合同不利一方。而中国法律基础

接近大陆法（ContinentalLaw），其倾向于干涉不公平合同，并会为

保护不公平合约中欠获公允对待一方的利益而对原合同进行修改，甚至

认定所签订的不公平合同为无效合同。两种不同的法律基础上形成了

不同的法律思维、法律框架及法律体系，如何尽快转变思维、融会贯

通，总结出一套自己的工程项目管理体系是大多数“走出去”的中资承包

企业不得不面对的重大课题，然而“走出去”是个系统工程，海外建设项

目一般来说投资大、建设运营时间长、参与方多，项目潜在风险比较

大，需要全方位识别风险、防范风险，才可以顺利地“走出去”，然后把

利润安全地“带回来”。菲迪克合同体系博大精深，其囊括了工程技术、

法律、经济和管理等方方面面，笔者结合参与过的海外工程项目仅从风

险识别和风险防范的角度总结一点体会，与阅者共勉。

二、FIDIC合同条款下的风险分摊

FIDIC合同条款的基础是让业主和承包商合理地分摊风险，基本原

则如下：

（1）合同规定双方应承担相应的风险，由于在传统的工程模式下，

业主要花费很大的精力去管理、控制与工程有关的诸多事宜，所以越来

越多的业主喜欢做“甩手掌柜”，青睐“一揽子”发包工程，菲迪克EPC

模式越来越受欢迎，但是绝大部分的风险转嫁到了承包商身上，如在银

皮书框架下业主除了承担一些法律变化、不可抗力等为数不多的风险外，

大多数风险都转嫁到承包商身上；

（2）一般认为，承包商在投标时已对那些能够在投标时预见的风

险进行了定价，故承包商在招投标之际项目的尽职调查尤显重要，报价

环节为重中之重；

（3）完成合同规定的工作是承包商的责任，但决定以何种方式去

完成这些工作，应不受业主及工程师所左右，当然合同另有规定应通过

业主批准的方式除外，但另一方面业主又赋予承包商更大的管控项目的

权利。

（4）如出现意外情况，对哪些事件承包商能够自行处理，哪些事

件必须由业主或工程师同意认可，合同必须作出清楚的界定，并明确规

定由此引起的财务后果。

（5）通过比较国际工程中普遍使用的1999版红皮书、黄皮书、

银皮书，不难发现其风险分配逐渐倾斜规律，在黄皮书和银皮书中，承

包商承担了大部分风险，如下图：

三、海外项目的主要风险及应对措施

海外项目主要涉及项目前风险、项目实施风险、项目后风险。项目

前风险主要涉及项目公司的成立风险，社会环境风险以及法律环境风

险。项目实施风险主要包括劳务风险、汇率利率风险、工期风险、材料

分析、结算风险、索赔风险等。项目后风险主要有保修金风险、争议解

决风险。

FIDIC条款对工程建设的众多风险在合同双方之间作了相对合理的

分配，有的风险明确在条款里注明，但大部分风险是