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证券从业资格证考试模拟题及答案

2017证券从业资格证考试模拟题及答案

一、单选题：

1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年

正式开业。

A.19901991B.19911990

C.19911992D.19921991

2.公开原则的核心要求是________。

A.上市公司的信息披露及时

B.证券公司公开业务

C.实现市场信息公开化

D.证券交易实现社会化

3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在场外市场交易

C.上市公司退市后在场外交易市场交易

D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4.从内容上看，认股权证具有的性质是________。

A.债券

B.股权

C.期货

D.期权

5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

A.中国证监会

B.中国纪委

C.全国人民代表大会

D.国务院

6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的

主要形式。

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A.交易所市场

B.柜台市场

C.第三市场

D.第四市场

7.在场外交易市场，证券公司的作用是________。

A.交易的组织者

B.交易的直接参加者

C.两者都是

D.两者都不是

8.关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A.只能是证券公司

B.包括有资金实力的个人

C.包括其它金融机构

D.无严格限制

9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部

门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A.交易所股东大会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

10.对于交易所无形席位说法正确的是________。

A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B.交易速度要慢于有形席位报盘

C.不易成交

D.属于场外报盘

11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转

让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

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D、四个

12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________。

A.股票的柜台交易逐渐增加

B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

C.我挥泄善钡墓裉ń?

D.我国没出有任何