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银行内部审计工作总结4篇

银行内部审计工作总结1

20__年公司在董事长的领导下，以科学发展观为指导，按政

府“深化改善作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意

识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，

全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这

一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下：

（一）狠抓内审项目落实，项目工作有序推进

20__年，公司能过各种途径，运用多种方式，积极支持、推动

各区域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员积极努力

下，20__年内审项目此项工作和有序推进，并取得了较快地发展，

至11月中旬已累计完成审计项目1870个，查出损失浪费8100万

元，增加效益39880万元，提出审计提议被采纳1250条。同时集

团公司下属各区域公司和内审人员积极争先创优，取得了新佳绩，

同时各区域公司还充分调动审计人员积极性，科学严密按排审计

项目，取得了项目数量和质量的双优。

（二）充分发挥公司职能作用，提升公司社会效益和经济效

益

今年公司注重发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域

的信息交流，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，

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公司内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内

部的各种潜在风险，从被动地发现和评价单位存在的`高风险控制

区域，到主动地预防和控制高风险的出现，并建立各种风险控制

机制，加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预测，公司内部

审计还在__方面发挥出越来越明显的作用。公司还针对全集团区

域公司众多，但各区域管理水平参差不齐，内部治理结构“土洋

结合”这一特点，利用这些公司现代企业治理机制较完备，内部

控制制度较完善的长处，充分发挥重点企业公司的引领作用，召

集各区域公司如开研讨会互动交流形式，针对本年通胀高企、信

货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本

风险的不可控因素，经过成本审计、内部指导方式寻求对策，成

效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些经验以信息交流

方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。

（三）努力提高内审人员素质，积极组织并鼓励内审人员参

加各类培训和考试

今年集团按照河北省内审协会的要求，对已取得内审资格证

书的人员，组织了后续教育培训，对未取得岗位资料证书的人员，

则鼓励他们积极参加市会组织的考前培训和资格考试，全年共有

三十几人次参加了各类内审培训。分会同时还鼓励广大内审人员

参加CIA资格考试，由于宣传到位，广大内审人员对CIA资格考

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试有了深入地了解，及时到市内审协会报名，五人参加CIA报名。

（四）注重内审理论交流，能过开展项目评比考核，论文课

题撰写促进内审项目质量提高

为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了集团年

度度内审项目评选，同时还组织了各单位撰写内审课题论文，经

过上述活动，一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项

目受到了表彰。此外，公司有关人员从工作实践中，积极采集各

种素材，撰写内审信息。

（五）加强对审计成果的综合利用

20__年集团切实提高服务水平。要立足微观审计，着眼宏观

服务，加强综合分析，在深入挖掘审计成果、提升审计工作层次

上下功