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内部控制情况

（五）公司内部控制情况1、公司内部管理制度主要包括

哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行

公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上

市规则》等法律法规，建立了较为完善、健全、有效的内部控

制制度体系。

在完善公司治理结构方面，主要有《公司章程》、《股东

大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规

则》、《独立董事工作制度》、《总裁工作细则》、《董事会

秘书工作细则》、《投资者关系管理制度》、《董事会战略委

员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会

提名委员会工作细则》、《董事会薪酬和考核委员工作细则》

等制度；在加强内部控制方面主要有《内部审计制度》、《信

息披露管理制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金管理

制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《董事、监事、

高级管理人员持股管理制度》、《对外担保管理制度》、《外

部信息报送和使用管理制度》、《重大信息内部报告和保密制

度》、《重大突发事件应急制度》、《授权管理制度》等管理

制度。目前，公司内部管理制度仍在完善之中，已建立的制度

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得到有效的贯彻执行，对公司的经营起到了有效的监督、控制

和指导作用。

2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全公司按

照《会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计制度》和

《会计准则》等法律法规要求建立了完整的会计核算体系，能

够真实完整地反映了公司财务会计信息，保证公司会计核算的

真实性和完整性。

3、公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部

控制环节是否有效执行；公司财务管理符合有关规定，

公司设置了独立的财会机构,在会计核算和财务管理方面设置

了较为合理的岗位和职责权限,以保证财会工作的顺利进行。

会计机构人员分工明确,实行岗位责任制,各岗位能够起到相互

牵制的作用,批准、执行和记录职能分开。财务专用章由专人

保管，严格按照财务制度的规定用途使用。授权、签章等内部

控制环节均有效执行。

4、公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况

公司制订了《仁智油服印章管理办法》，公司公章由专人负责

管理，公章的使用实行主管领导审批制，并严格按《仁智油服

印章管理办法》执行。

5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能

在制度建设上保持独立性公司内部管理制度根据公司自

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身经营情况和特点制定，不存在与控股股东趋同，公司主要的

内部管理制度均经董事会审议，在制度建设上保持独立性。

6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一

地区情况，对公司经营有何影响公司主要资产地和办公地均

在四川省绵阳市，不存在注册地、主要资产地、办公地不在同

一地区的情况。

7、公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效

管理和控制，是否存在失控风险公司现拥有全资子公司两

个，与公司同处绵阳市。根据《公司法》、《深圳证券交易所

股票上市规则》、《深圳证券交易所内部控制指引》和《公司

章程》、《对外投资管理制度》制订了《控股子公司管理制