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发展中国家支持全球价值链升级的政策体系

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程新章

摘要：全球价值链（GVCs）模式下，发展中国家面临着升级的困境。如何融入GVCs并在其中升级是发展中国家政策制定者面临的重大挑战。新古典经济学将知识简化为信息，从市场失灵的视角开出的政策处方是贸易自由化及便利化；然而这种政策难以实现发展中国家的经济升级，因为升级的关键是企业主体的动态能力及知识根基资本的建立。因而，演化经济学的系统失灵视角所对应的政策体系是围绕升级而制定和设计的，本文阐述了发展中国家如何设计支持GVCs升级的政策体系。

关键词：全球价值链；新古典经济学；演化经济学；系统失灵

中图分类号：F014.7文献标识码：A文章编号：0257-5833（2015）04-0042-13

今天，全球价值链（GVCs）影响国家竞争力、贸易和投资模式，为发展中国家提供了发展的潜在机遇，对增长和就业而言，“你做什么”（企业或国家参与的业务）比“你卖什么”（终端产品）重要。GVCs使得企业和经济体无需发展整个产业，运用来自于任何地方的中间货物和服务，从事其最擅长的过程部分成为可能。

从GVCs中生产相互关联属性及国际竞争和开放需要出发，新古典经济学支持政策断言，要保证经济发展，各国政府应当采取的最合适的行动是，尽量降低关税和其他货物和服务的壁垒，这样，定位于或愿意定位于特定国家地域内的链的相关环节，能以尽可能低的成本获得其进口投入，在全球市场（它们必须销售世界制造的终端产品）上赢得竞争力。因此，只要贸易壁垒增加了参与GVCs公司的投入成本，保护主义就是破坏主义。而演化经济学支持政策从系统失灵出发，认为国际市场的成功取决于出口的能力，同样也取决于进口高质量投入的能力，经济体的日益相互关联创造了重要机遇。这样，从演化经济学出发，如何制定有利于CVCs升级的政策体系，成为了政策制定者所面临的重大挑战。

本文结合发展中国家面临的GVCs升级挑战，讨论了新古典经济学政策体系存在的问题及如何制定演化经济学视角的GVCs升级政策体系。在论文的第二部分，我们分别从新古典经济学市场失灵和演化经济学的系统失灵出发，阐述了两种不同政策体系的理论根据；论文的第三部分我们简单地同顾了今天GVCs升级的基本特征及其所面临的挑战；论文的第四部分阐述了新古典经济学政策体系及其局限性；第五部分我们探讨了如何制定演化经济视角的政策体系，最后的第六部分是结论。

一、新古典经济学和演化经济学政策体系的理论根据

创新系统框架内，政府政策分析的一般前提条件是，政府干预的标准的市场失灵合理性，并不足以促成新技术的发展和扩散；创新是一种复杂的演化过程——分散于多个社会经济主体的行为和相互作用，不仅由市场力量治理，而且更大程度上处于由非市场制度治理的系统之中。这一系统的绩效重要地是取决于其主体的相互作用及治理主体的制度，作为创新复杂演化特征的结果之一，在这些相互作用行为协调中导致困难的，需要有政策行动影响创新绩效，因此，在创新系统框架中，政府十预的合理性超越了市场失灵的观点：政府必须处理的，不仅包括市场失灵，而且更重要的是系统失灵，如处理那些植根于系统和制度中驱动主体相互作用行为的问题。

采纳这一视角包含了政府政策设计的重大转变，并扩大了致力于支持创新过程和技术变化的政策工具范畴。从系统的视角看，政府行动不仅赢得了保证市场有效运转的广泛支持作用，而且作为更好地鼓励更优的创新路径、有助于克服路径依赖和避免系统锁定行动的构建性非市场相互作用，是一种提升制度的背景和机遇。

（一）新古典政策的本质特征——克服市场失灵

作为一种理论概念，在新古典方法中，市场是信息协调系统，即作为由计算信息和激励的主体转化和交易运营层面上的沟通结构。在新古典观点看来，关于创新方面市场的功能是信息协调及新知识生产和分布的资源配置。因此，在市场失灵方法作为创新政策的合理性巾，在竞争市场不能完成这一功能的条件下，需要得到政府干预。新古典市场失灵合理性潜在的两个基本前提是，首先，知识作为一种经济货物，基于其生产和分布的市场功能运转中存在问题；其次，与此紧密相关的是，基于市场作为信息协调系统，是给定不变的知识结构的基础。

将知识作为一种经济商品，包含了将知识等同于信息。虽然新古典视角并没有提供关于知识概念的明晰定义，但它隐含着，知识与信息是同义词：它是普遍的、明示化的、独立于背景的，且被认为是可进入和可适应于市场主体特定条件。知识作为信息是普遍的，因为它广泛地分布于主体之间；它是明示化的，例如，它通过明示化过程，知识转化为了信息，所以能在主体之间流转和沟通，将知识作为一种可以在市场中互换的经济货物，这一明示化过程是必要的；它是可以进入的，其传递成本是可以忽略的，或者在主体之间进入知识时并没有重要的差异成本；最后，它是背景独立的，意味着主体有着创造、