创新能力影响企业出口行为研究.docx

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创新能力影响企业出口行为研究

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吴飞飞++刘福星

Summary：创新能力是开放背景下企业实施国际化策略能否成功的关键要素，而创新能力如何影响企业出口行为是需要深入探讨的重要话题。文章提出了创新能力影响企业出口行为的三种假说，中国制造业企业微观层面数据为这些假说提供了有力的经验支持。研究得出：创新能力直接影响企业的国际生产和销售能否成功匹配目标市场的差异化需求偏好，进而成为出口企业；创新能力更强的企业能够通过提高自身生产率水平，进而突破出口的固定成本而成为出口企业；与外资企业相比，内资企业的出口行为对创新能力的依赖性更强。

Key：创新能力；生产率；出口；内资企业；外资企业

：F740文献标志码：A：2016一、问题的提出

自20世纪90年代后期以来，中国对外出口取得了举世瞩目的成绩。在1998-2013年期间，中国出口贸易年平均增长率为185%，远高于同期的经济增长速度（1403%）。中国出口的快速增长，在一定程度上要归功于中国制造业企业的创新能力稳步提升[1]。在国家倡导实施的企业“走出去”外贸战略背景下，如何深入认识创新能力对企业出口行为的影响，对于“新常态”下中国企业如何充分利用国内外资源来积极开拓国外市场，以及如何通过整合全球资源来构建跨国生产经营价值链，具有重要的现实指导意义。

许多研究表明，创新能力是一国出口绩效提升的重要驱动力[2]，而从微观层面看，创新能力更强的企业更能深入国际生产网络，在全球范围内支配资源而开展更多的进出口活动[3]。尽管创新活动在企业成长中的重要作用一直是学术界关注的焦点，但是创新能力影响企业国际化策略的内在机制仍需要更为深入的探讨[4-5]。随着异质性贸易理论被提出后[6]，从微观层面论证创新能力对企业出口行为的影响逐渐成为进行相关研究的主要视角[7]。与此相关的最新研究是Young[5]，该文将企业创新活动区分为产品创新和工序创新，并详细探讨了不同类型的创新行为在企业国际化策略中的重要作用，研究得出，产品创新在国内企业成长为出口企业阶段更为重要，而工序创新对于企业进行FDI投资更为重要。然而，该文并未系统论证创新能力影响企业出口行为的内在机理。我们不禁要问，创新能力影响企业出口行为的微观机制是什么？考虑到中国大量的外资流入，这种机制是否在内外资企业中存在明显的差异性呢？本文将尝试对上述问题进行较为深入的探讨。

本文研究的边际贡献在于，从微观角度详细探讨了创新能力影响企业出口行为的内在机理，并详细论证创新能力在内外资企业出口中作用的差异性，而来自中国制造业企业数据则为相关假说提供了有力的经验支持。

二、创新能力影响企业出口行为的机理分析

国内外消费者的需求偏好存在一定差异性[8]。首先，处于不同经济发展阶段的国家，其人均收入存在显著不同，这将决定了其对产品需求偏好存在显著差异。林德需求相似理论也指出，相比于低收入国家而言，高收入水平国家偏好消费质量更高的产品[8]。其次，国内外消费者的生活习惯、文化特征、消费观念等可能存在较大的差异，这也会导致国内外消费者可能存在较大的消费偏好差异。最后，从国外生产企业进口的角度看，企业自身的发展阶段、产品所处的生命周期阶段等因素，也会造就其进口存在一定的产品偏好特征。对于出口国的企业而言，追踪出口目的地市场的消费偏好特征，积极开展创新活动，研发并出口匹配目标消费者偏好的产品，才能成功地开展出口活动。对自身利润最大化追求的内在驱动会使企业积极开展创新活动，以提供匹配国外消费者偏好的产品。因此，我们提出：

假说1：创新能力直接影响企业的国际生产和销售能否匹配目标市场的差异化需求偏好，进而成为出口企业。

异质性贸易理论的最核心观点在于，较高生产率的企业进入出口市场，而较低生产率的企业只能为国内市场生产甚至是退出市场[6]。创新能力影响企业出口行为的另一途径就是，开展创新活动能够影响企业自身的生产率水平[3，7]。Buston[7]在异质性贸易框架下将企业的创新投资内生化，指出开展创新活动有助于企业升级现有技术和降低边际生产成本，从而使企业形成更高的异质性生产率而进行对外出口。一方面，积极开展创新活动的企业更有可能获得升级现有技术的关键创新成果，新技术的采用将会提升现有的生产水平和降低边际生产成本；另一方面，如果企业进行了足够多的工序创新活动，则更有可能开发出先进的生产工序（或生产工艺），尽管前期投入的固定成本（甚至是沉没成本）会很高，如果有足够大的市场作为支撑，企业的创新成果将可以在弥补前期成本的同时，在较长时期内获得以较低的边际成本进行生产的工艺。Guerzoni[9]指出，在开放经济下，企业将面临更大规模的国际市场，理性的企业拥有组织大规模生产的激励，以充分发挥规模经济效应，此时企业会从事更多