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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规押题

练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】C

2、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货

投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一

系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）

个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

3、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中

国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】C

4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其

风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】B

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在

（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】C

6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】B

7、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向

相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个

市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】D

8、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定

取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前

【答案】C

9、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】C

10、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】A

11、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任

职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】C

12、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】C

13、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】B

14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，

所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】D

15、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是

（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】B

16、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的