2022年证券从业资格资格考试证券基础知识第一次复习题（附答案和解析）.pdf

2022年证券从业资格资格考试证券基础知识第一次

复习题（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。

A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由

证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，

应当由承销团承销

C、证券承销采取代销或包销方式

D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【参考答案】：D

2、深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下

跌达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。

A、5

B、10

C、15

D、80

【参考答案】：D

【解析】选择D项！

无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的，本所可以对其实施盘

中临时停牌措施：

（一）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，

临时停牌时间为30分钟；

（二）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，

临时停牌时间为30分钟；

（三）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，

临时停牌至14:57。

3、信用公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券

B、担保债券

C、无担保证券

D、金融债券

【参考答案】：C

4、（）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债

券。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

【参考答案】：D

【解析】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债

券的发行情况。见教材第三章第二节，P95。

5、资本市场可以分为（）。

A、证券市场和同业拆借市场

B、中长期信贷市场和证券市场

C、证券市场和回购市场

D、股票市场和债券市场

【参考答案】：B

6、按照募集方式分类，有价证券可分为（）

A、上市证券和非上市证券

B、场内证券和场外证券

C、公募证券和私募证券

D、上市证券和挂牌证券

【参考答案】：C

【解析】可以从不同角度对有价证券进行分类。按照发行主体的不

同，有价证券分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按照是否在证

券交易所挂牌交易，有价证券分为上市证券和非上市证券；按照募集方

式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按照证券代表的权利性

质分类，有价证券分为股票、债券和其他证券。

7、美国采用的证券发行制度为（）。

A、注册制

B、核准制

C、保荐制

D、审批制

【参考答案】：A

【解析】证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；

二是核准制，以欧洲各国为代表。

8、2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证

券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的

ETF共有（）只。

A、3

B、5

C、8

D、10

【参考答案】：B

9、首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20

家的

B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30

家的

C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40

家

D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60

家

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节，P214。

10、非公开发行是指（）。

A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D、上市公司采用公开方式向不特定对