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合同管理中的事前风险防控措施

合同又名协议，从调整的法律关系来看，是指平等主体间的

有关财产关系的协议，是民事主体之间设立、变更、终止民事法

律关系的协议。依法成立的合同受法律保护，对签约双方具有法

律约束力，双方均应按约履行。

在企业管理中，合同管理有着举足轻重的作用。企业经营活

动离不开各类合同的支持，当出现纠纷时，合同是最有效、最直

接的法律依据。企业保持可持续发展，必须依靠法律手段来维护

自己的合法权益，生效的合同作为具有约束力的凭证，是最具证

明力的书证之一。

由此可见，合同管理是企业发展的根基，加强合同管理可以

进一步降低企业的经营风险，促进企业健康稳定持续发展。

以上海联合产权交易所（以下简称上海联交所“”）为例，上

海联交所是一家综合性产权交易服务机构，集产（股）权、物权、

债权、知识产权等交易业务以及增资扩股等融资业务于一体。上

海联交所涉及的业务种类繁多，面对的风险与日俱增，因此需要

通过各种手段来控制和应对风险，避免因管理不到位导致经营和

法律风险，而合同管理是其中的重中之重。

上海联交所的合同管理风险防控措施包括事前防范、事中控

制、事后补救三个阶段，事前防范指的是在合同签约前，上至合

同管理制度建设下至合同合规用印，针对合同管理进行体系性建

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设，事前的合同管理是第一道防线，能在最大程度上降低后续可

能产生的不利影响，为企业的持续经营保驾护航;事中控制指的

是在合同的履行过程中，签约双方均应遵循诚实信用原则，按合

同约定的条款履行义务，及时对合同的执行情况进行跟踪及检查，

避免因履约不到位而发生纠纷和风险;事后补救指的是合同履行

出现纠纷即合同的一方当事人出现违约行为后需采取的应对措

施。一旦发生违约情形，守约方应及时采取协商、仲裁或诉讼等

方式，积极维护自身权益。在事前防范和事中控制无法完全规避

风险的情况下，为减少企业的经济损失，维护企业的合法权益而

采取的措施，也是合同管理的最后一道保障。

为从源头把控企业经营风险，规避可能会产生的不利后果，

奠定扎实的风险管控基础，上海联交所着重做好合同管理的事前

风险防控措施。

1完善合同管理制度体系，做到合同管理有规可依

一是依照国家法律法规以及上级规范性文件的相关规定，结

合上海联交所自身特点，建立合适的合同管理机制。上海联交所

根据部门设置及职能，制定《合同管理办法》及相配套的执行流

程指引，明确合同管理工作中风控管理部、合同经办部门及财务

管理部的职责。各部门在各司其职的同时互相配合，形成了完善

的合同管理机制。

二是加强对合同印章的管理。合同上加盖合同印章，表明双

方当事人对订立合同的要约、承诺阶段的完成和对双方权利、义

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务的最终确认，从而确定合同经当事人双方协商而成立，并对当

事人双方发生了法律效力，当事人应当基于合同的约定行使权利、

履行义务。合同印章对合同有效性的作用不言而喻，加强保管合

同印章管理是合同管理的重要一环。上海联交所制定了《印章使

用规定》，合同印章要求做到专人保管、“专章专用”，合同专用章

的使用有明确要求及流程规定，有效避免因合同印章的滥用而造

成的合同風险。

三是建立对外签订合同的授权