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2022年证券从业资格考试真题卷（4）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，

60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一

个最符合题意）

1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收

益率为15%，证券B的方差为20%，期望收益率为12%，那么证券

组合25%A+75%B的方差为____

A：0

B：5%

C：10%

D：20%

2.基金头寸指基金在进行交易后的所有____账户的资金余额。

A：现金类

B：非现金类

C：权益类

D：负债类

3.紧缩的货币政策主要政策手段是____

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A：减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B：减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C：增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D：增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

4.ETF的申购、赎回采用____方式。

A：金额申购、份额赎同

B：份额申购、金额赎回

C：金额申购、金额赎回

D：份额申购、份额赎回

5.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有____个。

A：3

B：4

C：9

D：11

6.通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A：证券登记结算公司

B：中国证券业协会

C：证券交易所

D：证券公司

7.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境

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内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于

该公司总股本的____

A：10%

B：15%

C：5%

D：20%

8.为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范

保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了

____

A：《保荐人尽职调查工作准则》

B：《保荐人尽职调查工作守则》

C：《保荐代表人工作守则》

D：《保荐人法》

9.、是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的

某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种

金融工具产品参与市场交易。

A：分解技术

B：组合技术

C：整合技术

D：分析技术

10.接第7题，国债现货交易清算应收资金为____元。

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A：5000

B：5040

C：1200

D：1380

11.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登____次《配

股提示性公告》。

A：2

B：3

C：4

D：5

12.世界上第一个股票交易所于1602年在____成立。

A：荷兰的阿姆斯特丹

B：美国的纽约

C：c.美国的华盛顿

D：英国的伦敦

13.关于债券的基本性质描述错误的是____

A：债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化

表现

B：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所

代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C：债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券

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独立于实际资本之外

D：债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

14.基金的注册登记业务属于基金管理公司____

A：投资管理业务

B：基金运营业务

C：受托资产管理业务

D：投资咨询服务

15.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的____

A：行业组织

B：政府机关

C：事业单位

D：法人机构

16.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联

系会员。其中，联盟会员有____个。

A：1

B：2

C：3

D：4

17.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过

本次发行总量的____

A：20%

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B：40%

C：30%

D：50%

18.询价对象应当在年度结束后____个月内对上年度参与询价的

情况进行总结。

A：1

B：2

C：3

D：6

19.按照《上海证券交易所交易规则》规定基金、权证交易的申报

价格最小变动单位为____人民币，

A：0.01元

B：0.001