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上海联合产权交易所非挂牌协议项目登记管理办法（试行）

上海联合产权交易所非挂牌协议项目登记管理办法（试行）第一条（目

的依据）为了进一步完善上海联合产权交易所（以下简称联交所）业务管

理制度，提高规范化管理水平，规避和防范市场风险，结合市场需求及当前

实际操作情况，实现对非挂牌项目协议转让业务的分类管理，根据《中华

人民共和国企业国有资产法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、

《上海市产权交易市场管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，制定本

办法。

第二条（适用范围）本办法所指非挂牌协议转让项目是指转让方与受让

方在进场前已经达成交易并签订合法文件（包括但不限于《产权交易合

同》、股权转让协议等）的项目。

该类项目采用项目登记的方式办理业务。凡属于《中华人民共和国企业

国有资产法》第五十四条、《企业国有产权转让管理暂行办法》第二条规

定必须通过产权市场公开转让的产权交易项目，不适用本办法。

第三条（执行部门）上海本部负责本市协议项目登记管理工作。北京总

部负责中央企业和异地协议项目登记管理工作。法律监管部对协议项目

进行内部业务监督管理。

协议项目应当接受上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）和

上海市国有资产监督管理委员会的（以下简称市国资委）的监督管理。

第四条（工作原则）协议转让项目审核登记应当遵循“能进则进，进

则规范”的原则，积极引导项目各方通过挂牌方式公开转让产权，严格控制

协议转让项目的适用范围。

确实符合协议转让条件的项目，在办理登记手续时应当简便、灵活、规

范。

第五条（委托代理）进入联交所从事非挂牌协议转让登记业务的，企业

国有产权协议转让项目可以委托联交所的会员进行，也可由项目当事人一

方自行决定登记操作方式；非国有产权协议转让项目可以委托联交所的会

员进行，也可由项目当事人一方自行决定登记操作方式。

委托会员代理的，可由转让方和受让方作为共同主体委托一家会员代

理，也可分别委托。

第六条（协议项目的类别）转让方为国有或国有控股企业的项目

（项目编号为G），分为四类（一）审批类协议项目（项目编号为GO）国

务院国资委及中央各部委、省级以上国有资产监督管理部门批复同意协议

转让的项目；根据《关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知》

（国资发产权[xx]11号文）的规定，由央企集团公司批准同意协议转让的

项目。

（二）划拨类协议项目（项目编号为G1）根据《企业国有产权无偿划

转管理暂行办法》（国资发产权[xx]239号）、《上海市企业国有产权无

偿划转暂行办法》（沪国资委产[xx]362号）的规定，经相关有权机构

（部门）批准同意无偿划转的项目。

（三）股权置换调整类协议项目（项目编号为G2根据《公司法》或

《关于中央企业国有产权置换有关事项的通知》（国资发产权〔xx〕121

号）的规定，经相关有权机构批准或决策的同一集团内部股权置换或重组的

项目。

（四）其他类协议项目（项目编号为G4按照产权市场规则，通过上海市

产权交易公平公正审核委员会审议同意的协议项目或通过司法裁判、仲裁裁

决的协议项目。

转让方为非国有或非国有控股企业的协议项目（控股指持股50%以上）

（项目编号为Q）,分为三类（一）转让方或其出资人为自然人、民营企

业、外商独资企业的项目；（二）转让方为国有资本参股公司的项目；

（三）转让方为集体的项目，包括转让方为区县集资委直接出资的城镇集体

产权，经区县集资管理部门决策、区县人民政府批准的；转让方为区县集

资委所辖的其他城镇集体产权，经所有权人决策、区县集资委批准的；转

让方为乡镇所属的城镇集体产权，经相应的所有权人决策、乡镇人民政府

批准的；转让方为农村集体产权，经村民大会、村民代表大会或村民委员会

决策同意的；转让方为国有集团下属集体产权系统内转让，经集团或集团

授权批准的；转让方为职工持股会、工会、社团法人的（经证明资金不含

有国有、集体成分）。

第七条（工作流程）协议转让项目当事人各方，应自行对照本办法所列

明的适用情形，符合条件的，按照相关规定取得必要的批准文件，并选择

进场登记的操作方式。

委托会员进行登记的，