合规与合规风险课件.pptVIP

使与法律、和准相一；因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处、重大失和声失的Filereference(Airial,6pt)1

前中后台提供合支；确保合告和表依照管当局的要求提交；本行工的合培。施合管理划Filereference(Airial,6pt)2

重要型行特定是否一或持作用行Filereference(Airial,6pt)3

主求合的意确保不反法律法的禁止性范。遵守行政可和制度开展新品任命董事、高管理人收到管机关的行政知Filereference(Airial,6pt)4

遵守《商行授信尽工作指》人当承担和估失准的任；和批人当承担批失的任，并本人意；后管理人当承担、清收不的任；放款操作人操作性高管理重大款失承担相的任。Filereference(Airial,6pt)5

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定期，防止法活定期Filereference(Airial,6pt)7

遵守《外行管理条》及其施遵守《款指原》遵守《行不良核行法》遵守《款管理法》遵守房地款的管指引不得抵触有关房地宏控的各管文件Filereference(Airial,6pt)8

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符合《人民利率管理定》（人民利率）当制定相的政策，并送合部和中国人民行当地分支机构Filereference(Airial,6pt)10

遵守会制度和信息披制度遵守《外行管理条》及其施遵守《金融企会制度》遵守外金融机构章等的相关要求涉及税事依照税法的相关定行Filereference(Airial,6pt)11

反商和不正行授（授信）管理、品开和、基建工程、房租、大宗物品采、信用卡管理、票据承、中、出具信用（保函、信明）、算、信息科技采及不良置Filereference(Airial,6pt)12

授（授信）管理、基建工程、网点（公用房）修、信息科技及大宗物品采、信用卡等、广告、不良置等Filereference(Airial,6pt)13

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反洗和反恐怖融（另）Filereference(Airial,6pt)15

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