期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44.pdfVIP

期货从业资格考试《期货法律法规》历年

真题和解析答案0323-44

1、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方

式下达交易指令的，（）。【多选题】

A.客户应当填写书面交易指令单

B.期货公司应当同步录音

C.期货公司应当以适当方式保存

D.期货公司应当对交易风险进行特别提示

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过

书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应

当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约

定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或

者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私

下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应

当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当

同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司

1

应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当

对互联网交易风险进行特别提示。

2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300

万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将

挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的处

罚，说法正确的是（）。【客观案例题】

A.没收违法所得，并处25万元的罚款

B.处违法所得10倍以下的罚款

C.没收违法所得，并处30万元的罚款

D.没收违法所得，并处200万元的罚款

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺

诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法

所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万

元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业

整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。任某违法得到

30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。

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3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以()的态度为

投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【多选题】

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条从业

人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立

客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

4、从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨

询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等

事项。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条期

货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体

内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示

书格式，由中国期货业协会制定。

5、资产管理计划的类别中，投资于存款、债券等债权类资产的比

例不低于资产管理计划总资产80%的为（）。【单选题】

A.权益类

B.混合类

C.固定收益类

D.商品及金融衍生品类

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二

十条资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险

收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计

划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资

产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（二）投资于股票、未上

市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，

为权益类；（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不

低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计