十一月下旬证券从业资格考试证券基础知识第四次补充试卷（含答案和解析）.pdfVIP

十一月下旬证券从业资格考试证券基础知识第四次

补充试卷（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。

A、基金份额上市交易的条件

B、基金份额发售及宣传推介活动的规定

C、基金管理人的职责及禁止行为

D、基金运作方式转换的要求

【参考答案】：B

2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定

之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转

让。

A、24

B、6

C、12

D、18

【参考答案】：C

【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应

当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易

或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定

期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该

公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过

10%。

3、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（）。

A、中央银行提高法定存款准备金率

B、中央银行提高再贴现率

C、中央银行在公开市场上大量买人证券

D、政府大幅降低税率

【参考答案】：A

【解析】无论中央银行采取的政策手段，还是最终的货币供应量变

化，都会影响股价，这种影响主要通过以下途径：1、中央银行提高法

定存款准备金率。商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。

2、中央银行通过采取再贴现政策手段，再贴现下降必定使市场利率随

之下降，股价相应提高。3、中央银行通过公开市场业务大量出售证券。

4、财政政策，提高税率，企业税后利润下降，股息减少。

4、一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A、封闭式基金

B、股票

C、国库券

D、可转换公司债券

【参考答案】：B

【解析】答案为B。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同

筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，

可以视为无期证券。

5、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的

债券属于（）。

A、欧洲债券

B、美洲债券

C、外国债券

D、亚洲债券

【参考答案】：C

6、按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。

A、公募证券和私募证券

B、政府证券、政府机构证券、公司证券

C、上市证券与非上市证券

D、股票、债券和其他证券

【参考答案】：D

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P3。

7、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构

必须经（）批准。

A、当地政府

B、财政部

C、国务院证券监督管理机构

D、商业银行

【参考答案】：C

8、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份

公司。

A、独资经营企业

B、家庭型

C、合伙经营企业

D、个体工商户

【参考答案】：C

【解析】答案为C。随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传

统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产

生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。

9、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。

A、收益和风险是证券投资的核心问题

B、收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风

险的成本和报酬

C、风险越大，收益就一定越高

D、收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较

高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

【参考答案】：C

10、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按

照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式

约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。

A、每日

B、每2日