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国有企业投资管理制度

第一章总则

第一条为了规范公司（以下简称“公司”）投资行为，防范投资风险，健全

和完善投资管理机制，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）

等法律法规和其他规范性文件、《公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、结合商

业惯例和《企业内部控制基本规范》及其应用指引的要求，特制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指公司及其子公司根据战略布局需求，所进行的

与主业相关的股权投资、金融资产投资的总称。

第三条投资的基本原则：应遵守国家法律、法规，符合国家相关产业政策；

应符合公司发展战略和发展规划；应当以直接或者间接提升资本的经济效益为原

则；应纳入年度投资计划和预算；在对外投资事项未公开前，知情人员均负有保

密义务。

第四条本制度适用于公司及其子公司的股权投资行为以及公司金融资产投

资行为，其他增量投资行为参照执行。

第二章投资项目的过程管理

第一节投资管理职责

第五条董事会/股东大会负责决定公司投资计划，审议批准投资方案。

第六条董事会战略投资委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司

重大投资决策事项进行研究，并向董事会提供咨询意见和建议。如有必要可以聘

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请中介机构为其决策提供专业意见。

第七条总经理对董事会负责，组织实施经董事会批准的投资计划和投资方

案。

第八条投资部是组织编制公司投资预算的职能管理部门，主要承担投资项

目的协调推进、组织投资项目可行性研究报告的编写和评审、负责投资项目报备

及审批、组织投资项目后评估等工作。负责对投资项目进行跟踪管理，及时收集

相关资料，定期组织投资收益分析，关注被投资方的财务状况、经营成果、现金

流量以及投资合同履行情况，发现异常情况及时报告并妥善处理。

第九条相关分子公司和事业部是公司在各个业务范围内投资活动的主要承

担者和责任者。在项目投资前期，负责投资项目预立项、立项阶段的申报；在项

目投资完成后，负责编制投资项目的后评估报告，报公司投资部评审，并根据评

审意见进行运营纠偏。

第十条投资项目组是公司开展重大项目、保密项目以及国内外并购项目等

投资活动而成立的临时机构。一般在立项阶段由总经理批准成立，项目组负责人

和成员由总经理任命并经总经理专项授权后开展工作。项目组成立后，在投资项

目完成并移交运营主体实施前，承担与相关分子公司和事业部相同的投资管理职

责。投资项目终止或投资项目完成并移交运营主体实施后，项目组自行解散。

第二节投资工作流程

第十一条投资工作分为投资项目预立项、立项、可行性研究、评审决策、项

目执行及项目后评估六个阶段。投资工作流程图参见附件一。

第十二条投资项目的预立项

相关分子公司和事业部在前期初步工作的基础上，形成建议方案，提出投资项目

的预立项申请，填写投资项目预立项申请表（参见附件二），经总经理或授权的

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分管领导审批后，进入立项阶段。

第十三条投资项目的立项

（一）相关分子公司和事业部根据项目情况需要，准备和签署保密协议、开展投

资项目的市场调研、初步谈判、技术评价、组织编制《项目建议书》、编