企业合规管理风险清单（62大风险点的影响以及合规建议）.pdfVIP

企业合规管理风险清单（62大风险点的影响以及合规建议）

风险点1：公司是否有通过“末位淘汰”或者“竞争上岗”形式

进行的绩效考核？

可能影响:

1.利用“末位淘汰制”进行业绩考核易给员工造成心理压力，对

企业没有归属感，难留住人才，也不利于团队合作；

2.依据法律规定：用人单位在劳动合同期限内通过“末位淘汰”

或“竞争上岗”等形式单方解除劳动合同，劳动者可以用人单位违法

解除劳动合同为由，请求用人单位继续履行劳动合同或者支付赔偿金，

企业依此解除劳动合同，不受法律保护。

合规建议:

1.用薪酬管理的方式，通过薪酬体系设计来激发员工的主观能动

性和竞争意识，如采用“首位奖励制”能调动员工积极性，同时降低

法律风险；

2.对不胜任工作员工应先调岗缓冲，不能直接解除劳动合同；

3.履行职工民主程序制定绩效考核规章制度，建立一套科学和客

观公正的绩效考核标准和程序。

风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专

车司机等？

可能影响:

1.若兼职员工属于涉密岗位，不利于企业商业秘密保护2.从事兼

职易影响完成本职工作，给企业造成损失

合规建议:

1.在劳动合同中约定未经公司允许不得从事兼职；2.在企业《员工

手册》中作出相应的规定，但《员工手册》必须经民主程序且公示；3.

注重相应证据的收集与保存，若以严重违反用人单位规章制度为由，

与员工解除劳动合同，企业负有举证责任。

风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？

可能影响:

依据法律规定，用人单位与员工发生劳动争议，原则上由用人单

位负举证责任，实务中许多企业不注重劳动合同保留，未建立合同借

阅制度，合同管理混乱，导致后期举证困难，承担不利后果

合规建议:

1.建立规范的合同管理，提高公司人力资源部门员工证据保留意

识，采用hr台账管理

2.建立合同借阅制度，规范记录合同的出借归还，防止合同被盗

取。

风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？

可能影响:

1.企业为员工缴纳社保系法律强制性规定，员工自愿放弃行为无

效

2.未缴纳社保员工不能享受的社会保险待遇，由企业全额承担企

业风险加剧，如发生工伤等

3.面临被有关政府部门纳入黑名单及处罚的风险

合规建议:

在员工入职时应及时缴纳社保，不可选择签订自愿放弃社保承诺

书方式，此举将风险全部转移给企业，若员工不愿缴纳，可考虑建立

劳务关系代替劳动关系。

风险点5：是否存在为非本公司员工代缴社保的情形？

可能影响:

1.用人单位给非员工缴纳社保，两者存在表面劳动关系，非员工

人员有权要求单位支付工资，甚至索取经济补偿金，社保缴费记录单

可作为存在劳动关系的证据

2.现行法律虽未明确代缴社保行为属于违法行为，但明确规定缴

纳社保需以建立劳动关系为前提，目前也有司法判例将虚构劳动关系

骗保行为入刑，代缴社保行为属于打擦边球，可能面临行政处罚，甚

至构成刑事犯罪

合规建议:

1.完善和规范相关招录用以及工资支付流程，明确与被代缴入属

于委托关系

2.保留委托代缴社保协议，协议不得代签3.注意收集保留相应的

用工证据，证明未实际用工，其中最有力的证据系考勤记录。

风险点6：涉密工作岗位的技术人员、销售经理等是否签订了保

密协议和竞业禁止协议？

可能影响:

竞业禁止是约定义务，若未签订相关协议，员工离职后就业无限

制；保密义务为法定义务，但仅限于法律规定的商业秘密，保密范围

有限，不包括企业其他秘密，因此针对涉密岗位员工不签订竞业禁止

协议与保密协议，不利于企业经营信息、核心技术、商业秘密的保护

合规建议:

及时与涉密岗位员工签订竞业禁止与保密协议，协议的内容、期

限及补偿金金额及支付方式均需明确，过于笼统的约定不利于协议的

落实，也不能起到实际的约束作用。

风险点7：事实上是否执行不定时工作制？（下班时间不确定并

不支付加班费）

可能影响:

未经过法定程序执行不定时工作制不合法，若加班仍需支付加班

费

合规建议:

1.经当地劳动部门申请批准且公示后才可执行2.与员工明确约定