要素积累、人力资本与农业环境效率间门槛效应研究1.docxVIP

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要素积累、人力资本与农业环境效率间门槛效应研究

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中图分类号：F32322文献标志码：A文章编号：1008-5831（2017）04-0026-11

一、研究问题与文献回顾

新古典经济增长理论和新增长理论阐明，经济增长的源泉是要素积累、技术进步以及效率改进，并最终决定于物质资本和人力资本[1]。改革开放以来中国经济的快速发展已经说明，要素积累实现了中国“经济赶超”的战略目标，即便在经济增速放缓的情况下，经济赶超潜力依然很大[2]。与经济增长路径相似，农业经济的增长也主要得益于依靠物质资本积累和传统要素的投入。这种以环境为代价的粗放型的经济增长方式是短期的、不可持续的，长期看，由要素积累赶超模式向人力资本型技术赶超模式转变，是当务之急，也是提高农业经济增长质量和效益的现实可行路径[3]。那么统筹兼顾物质资本、人力资本积累数量和?Y构协调就成为经济持续增长研究的重点，亦是协调资源、环境与农业经济增长研究的关键。

新增长理论将人力资本概念引入理论框架中，解决了新古典经济学技术进步外生性的问题，实现了理论突破，为经济增长源泉和发展中国家实现经济赶超等问题的讨论提供了一个清晰的政策结论：短期看，要素积累是经济增长的源泉，而技术进步才是长期的、可持续的经济增长的源泉[4]。但在实践中，因为发展中国家与发达国家间存在技术壁垒和技术偏向性差异，没能实现新增长理论所预期的“蛙跳”（leapfrogging）[5-6]。近期，学者们用技术进步的偏向性理论来解释经济增长的差距问题，提出要素积累和技术进步完全匹配，才能获得最佳的产出和效率[7]。如Grier[8]首次提出了人力资本、物质资本“联合内生”的概念，分析了两者间相互积累的外部性问题。Hsieh和Klenow[9]分析指出，因物质资本和人力资本匹配的扭曲所造成的经济增长效率损失约为30%～50%。

伴随着经济增长理论的发展，学者们一直争论不休的问题集中在“经济增长和环境质量之间的关系”[10]。经典的环境库兹涅茨曲线（EKC）假说表明，经济增长与资源消耗和污染排放之间呈现“倒U型”曲线特征，即环境随经济增长先恶化后改善[11]。但环境污染本身也会对经济增长产生重要影响[12-13]。“污染避难所”假说也强调，环境污染阻碍了发展中国家经济增长质量的进一步提升[14-15]。面对环境给经济持续增长带来的压力，学者们将环境作为一个生产要素纳入不同经济增长模型中，来重点关注人力资本、要素积累与环境质量的关系，Copeland和Taylor[16]指出要素禀赋特别是要素积累水平（物质资本存量）的差异会决定污染性产业的比较优势；MartaAloi等[17]认为，环境污染会影响人力资本的健康，进而会对经济增长产生深远的影响；Chen等[18]具体评估了环境污染对人力资源健康的影响程度及其福利效应。

鉴于中国农业自身特点和在经济增长中的重要地位，协调经济增长与环境质量提升的研究框架自然被引入了农业领域。理论研究上，国内学者获得了一个基本一致的认同：农业经济的增长主要依靠物质资本和土地等传统要素的投入，而技术进步的贡献较小，亟待转变农业生产方式，提高农业经济增长的质量[19-20]。实证研究较多且集中于两个方面：一方面是EKC假说在农业中的检验。如张晖和胡浩[21]以及沈能等[22]将氮、化肥、农药使用量等面源污染排放量作为环境污染变量纳入模型中，证明了中国农业面源污染存在EKC假说。另一方面是纳入环境因素的农业全要素生产率测算及来源分解。崔晓和张屹山[23]基于物料平衡原理，利用SBM模型测算和分解了中国省际农业环境效率。田伟等[24]、张可和丰景春[25]从低碳视角和强可处置性视角，利用SBM测算了分省的农业环境效率以及用Tobit模型分析了影响因素。但兼顾农业经济增长因素与农业环境效率之间关系的研究很少，如韩海彬和张莉[26]在研究中，实证检验了农业信息化对农业全要素生产率的影响效应。高鸣和陈秋红[27]运用静态Xttobit模型和动态Diff-GMM模型，检验了农村人力资本与农业碳排放绩效间的关系。

梳理已有文献，本文认为有两方面需要拓展。其一，已有文献很少将要素积累和技术进步同时纳入一个框架中分析农业环境效率的影响因素。要素积累（物质资本、土地等传统要素）、技术进步（人力资本）和农业环境效率是一个完整的经济系统，三者之间存在着相互依存、相互因果的作用效应[28]。在分析农业环境效率影响因素时，必须充分考虑要素积累和技术进步间联合内生结构带来的效率改进的影响，不考虑两者之间的交互作用可能对农业环境效率产生的影响，在研究框架上是存在缺陷的。其二，已有文献研究农业环境效率的影