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证券从业资格证考试复习资料

第一章

第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容在历年

的考试中单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。本章主要考点

1.掌握证券交易的概念、特征和原则

2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类

3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务

4.熟悉证券交易场所的含义

5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

6.掌握证券交易程序

7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类

8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分

10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法

第一节证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

（一）证券交易的概念及其特征

1.证券交易的概念

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易与证券发行的关系：

一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交

易的前提;另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行

的顺利进行。

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2.证券交易的特征

主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

【例1•单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者

【答案】A

【例2•单选题】下面的（）不属于证券交易特征。

A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性

【答案】A

（二）我国证券交易市场发展历程

（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.当年8月沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》这标志

着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

9.2005年4月底我国开始启动了股权分置改革试点工作。

10.2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委

员会第十八次会议通过后颁布并于2006年1月1日起正式实施。

（三）证券交易的原则（重要）

证券交易必须遵循“三公”原则即公开、公平、公正原则。

1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

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2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

【例3•多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券

市场上证券交易的原则有（）。

A.公开B.实时C.公平D.公正

【答案】ACD

【例4・判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（）

【答案】对

二、证券交易的种类（重点考点众多）

按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生

工具的交易。

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

【例5・单选题】按照（）划分证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、

基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模B.