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公司内控体系建设工作总结--第1页
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公司内控体系建设工作总结
篇一：内控工作总结报告
内控工作总结报告
按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企
业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公
司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常
工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意
的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，
为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内
部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价
指引》），以及中国证监会公告[XX]41号对公司内控建设、实施和
公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于XX年5月
28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步
工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：
（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确
保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成
立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、
分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公
司投资开发部。
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公司内控体系建设工作总结--第2页
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（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、
副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；
第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建
公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架
已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已
开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。
（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内
控专业知识公司于XX年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，
培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部
门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行
了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工
作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体
系建设共分为以下三个阶段实施：
第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明
确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明
及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负
责组织各部门专员参加内控知识培训。
第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进
行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程
图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流
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