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经理岗位职责风险防控

岗位职责风险防控措施

【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】

整理

风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项

目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组

织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；2.

对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，

审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业

务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门

保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；7.完成公司

领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工

作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事

后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险

状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建

设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；2.参

与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险

控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方

案；5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施

风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；9.完成公司领导

交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责1.负责投资项目的风险审

核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完

整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意

见；4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分

揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；6.协助业务发展部

完善风险控制相关手续；

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，

合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能

和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关

资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同

时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助

业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订

和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规

程。

【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】

第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

(1)思想道德风险的防范措施：建立学习教育台帐，加强学习培

训;采取谈心、互助、警示、告诫等形式落实教育长效机制;强化人

文关怀、爱护、帮助党员干部，加强党员干部作风建设。

(2)制度机制风险防范措施：落实现有各项规章制度，建立健全

岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度，完善制度体系，

建立综合监督机制。

(3)岗位职责风险防范措施：监督干部选拔任用工作;严格财务审

批制;推行公开承诺制，接受群众监督。

(四)建立预警机制。(6月20日至7月10日)

通过岗位廉政风险动态监控、分级监控和廉政风险信息分析发现

存在或可能发生的廉政风险，及时向有关学校责任人发出预警信号，

运用上级监督、内部监督、群众