英美两国证据开示制度的比较与借鉴.pdfVIP

英美两国证据开示制度的比较与借鉴

【摘要】新《刑事诉讼法》对侦查阶段和审查起诉阶段的证据

查阅等内容有了新的规定，但由于没有确立证据开示制度，对证据

开示的规定相对比较分散，证据开示范围较小，证据开示的主体、

时间、方式以及不开示的法律后果等方面缺乏相应的法律规定，开

示的程序具有片面性，开示费用相对较高，这些问题的出现使辩护

律师的职能缩水，不利于庭审的公平有序进行，诉讼效率较低。而

英美法系国家在证据开示方面有着较为完善的制度，通过对其进行

比较法研究，并结合我国实际，在证据开示原则、开示主体、开示

时间、开示内容、开示方式以及违反开示的救济等方面建立符合我

国国情的证据开示制度。

【关键词】刑事诉讼；证据开示；制度构建

新《刑事诉讼法》就刑事案件中的证据信息沟通分不同的诉讼

阶段作了规定。这些规定在证据开示问题上有了明显的进步，但这

些规定并不同于英美法系真正意义上的开示制度，而是类似大陆法

系的辩护律师阅卷制度。与庭审诉辩对抗式相配套的严格意义上的

证据开示制度还是没有建立。从我国司法实际状况来看，制定统一

证据法典的时机并未成熟，但制定一个单行的证据开示规则，建立

一个符合我国司法实际，具有中国特色的证据开示制度，却是必要

及可行的。

一、英国模式

1.开示程序

纵观英国证据开示方式的流变，其中具有标志性的法令主要有

三部。第一部是《1967年刑事审判法》，这部法令将预审分为书面

预审和言词预审，而后者为开示活动的展开提供了一个有利平台。

第二部是《1996年刑事程序与侦查法》，该法取消了言词预审，但

为了贯彻开示精神，新设了直接开示环节并辅之以救济性开示。直

接开示环节可以分为四个过程，即控方的初次开示、辩方的开示、

控方的再次开示和控方的持续开示。第三部是最新的《2003年刑事

审判法》，将直接开示环节中的“控方的再次开示”去除，只保留

了具有实质阶段性划分的三个过程：控方的初次开示、辩方的开示

和控方的持续开示。

2.开示的内容

（1）控方准备在法庭上出示的证据。控方准备在法庭上出示的

证据，即其应在预审前向辩方提供足以证明案件“表面上成立的证

据”。显然“表面上成立的证据”并不包括控方的所有证据，辩方

知悉的范围是狭隘的，在弥补这一陷阱的过程中，英美法系特有的

司法惯例与判例法起了至关重要的作用。如司法判例要求当控方准

备在审判中传唤预审中没有出现的证人或使用预审中没有出现的

证据时，必须在开庭前通知辩方和法院，法院应当根据辩方的申请

决定延期审理。判例法则进一步要求，凡是准备在庭审中信赖的证

据，不论是实质证据还是弹劾证据，都必须作为控方案件的组成部

分事先向被告方开示。

（2）控方不准备在法庭上出示的材料。在《1996年刑事程序与

侦查法》中规定，在“初次开示”中控方必须向辩方出示在其认为

可能削弱控方案件且未经开示的所有材料；在“再次开示”时，其

必须向辩方开示被合理期待并有助于辩护陈述中提到的辩护内容

且未经开示的所有材料；而在“持续开示”过程中，控方的开示标

准又回到了“初次开示”的要求。显然三次开示的内容比较紊乱而

且在实践中可操作性不强。为改变这一情况《2003年刑事审判法》

将控方的三步开示改为具有实质意义的两步开示，并统一了开示标

准。即无论是“初次开示”还是“持续开示”，控方都必须向辩方

开示“可以合理地被认为能够削弱控方案件或者能够有助于辩方案

件且未经开示的所有材料”。

（3）控方开示的例外。根据《2003年刑事审判法》第37条第

8款的规定：“如果根据控方的申请，法院认为开示不符合公共利益

并且因此做出相应命令时，则不得按照本条的规定开示该材料。”

“不符合公共利益”，在《实施细则》第6条第12款列举了六类：

①与国家安全有关的材料；②秘密提供的材料；③与线人或卧底警

察的身份或活动有关的材料；④泄露警察监控场所的位置的材料；

⑤泄露监控技术或其他犯罪侦查方法的材料；⑥与少年儿童有关并

由地方当局的社会服务部门制作的材料。

3.违反开示的救济

对于控方准备在法庭上出示的证据没有事先向辩方开示时，辩

方可以申请法院延期审理，以保证充分获悉这些证据。如果控方隐

瞒不准备在法庭上出示的证据，不论是发生在“初次开示”阶段还

是“持续开示”阶段，控方都应对自己“无开示材料”或“无需开

示”的情况提供书面说明，辩方在任何时候只要有合理根据相信控

方存在应向他开示而未开示的材料，都可以