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审计业务档案的整理方法--第1页
档案管理工作看似简单,其实有许多学问在里面。下面就为大家
整理了一些审计业务档案的整理方法,希望对大家有所帮助!
一、分类排序
审计项目档案材料的整理,应遵循审计成文规律和特点,并保持
文件材料之间的有机联系,按照结论类、证明类、立项类、备查类四
个单元进行排列,并按照“正件在前、附件在后,定稿在前、修改稿
在后”的原则排序。实践中按以下单元分类归档排序比较合理:
第一单元:结论类文件材料(凡带★号的条目为必备文件材料)
1.上级机关(领导)对审计项目形成的审计报告、审计决定、审计移
送及《审计要情》、《专题报告》等审计信息的批示、签报
2.审计情况报告及审计情况报告代拟稿
审计结果报告及审计结果报告代拟稿
审计综合报告及审计综合报告代拟稿
3.审计报告★
审计报告代拟稿
审计报告送达回证★
业务部门复核意见书★
审计组对被审计对象反馈意见的说明
被审计单位对审计报告(征求意见稿)的答复
审计报告征求意见书、审计报告征求意见稿及送达回证★
审计组审计报告
4.审计决定书★
审计决定书代拟稿
审计决定书送达回证★
5.审计移送处理书
审计移送处理书代拟稿
审计移送处理书送达回证
审计业务档案的整理方法--第1页
审计业务档案的整理方法--第2页
审计移送处理书审理意见书
审计项目审理意见书★
审理意见采纳情况说明书
7.审计业务会议纪要★
8.审计组会议记录★
9.重要管理事项记录
第二单元证明类文件材料
10.被审计单位承诺书★
11.汇总工作底稿★
12.审计工作底稿及审计证据★
13.审计移送处理书附件原始取证单
14.《审计要情》、《专题报告》涉及问题的证据材料
15.举报问题情况核实材料或取证材料
16.查询被审计单位银行存款、账户有关资料
第三单元立项类文件资料
17.上级审计机关或本级政府的指令性文件
举报材料及领导批示
审计工作方案
审计工作方案调整及相关材料
审计报告模板
18.调查了解记录★
调查了解记录及相关的审计取证
19.审计实施方案★
审计实施方案调整说明及相关材料
20.审计通知书及送达回证★
审计通知书代拟稿
授权审计通知书
第四单元备查类文件资料
21.审计结果公告
22.审计整改情况报告
审计业务档案的整理方法--第2页
审计业务档案的整理方法--第3页
被审单位整改情况报告
23.审计宣传信息
24.审计工作报告
25.相关部门出台的管理制度、办法
26.审计移送案件受理、立案、起诉及判决、处理处分材料
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