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2024年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有

答案)

单选题（共45题）

1、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】A

2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】A

3、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优

先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】C

4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】B

5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期

货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】A

6、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁

发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】B

7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】B

8、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）

办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】B

9、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

【答案】B

10、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理

【答案】B

11、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲

【答案】C

12、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】B

13、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的

罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】C

14、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前

（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】C

15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风

险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%

【答案】C

16、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，

应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】C

17、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（