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投资银行学课后练习题(1-4章)--第1页

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注：后边有“（*）”的题目答案不一定正确，请自行斟酌

第一章投资银行概论

一、不定项选择题

1、以下不属于投资银行业务的是C。

A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理

2、A是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心

业务。

A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理

3、现代意义上的投资银行起源于D。

A北美B亚洲C南美D欧洲

4、证券市场由ABCD主体构成。

A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行

5、通常的承销方式有ABCD。(*)

A包销B投标承购C代销D赞助推销

6、以下属于投资银行的功能的是ABCD。

A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化不确定

7、投资银行的早期发展主要得益于ABCD。

A贸易活动的日趋活跃B证券业的兴起与发展

C基础设施建设的高潮D股份公司制度的发展

二、判断题

1、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的

价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风

险。（×）解析：经纪人是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照

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客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或

利率变动风险。

2、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（√）

3、我国现行金融业分业管理的实质是：商业银行只能开展存贷款业务，而不能经营投

资银行的证券业务、保险公司的保险业务和信托公司的信托业务，而证券公司只能经营投资、

经纪和证券自营等业务，不能从事其他业务；保险公司和信托公司也只能严格限定在各自的

领域里经营，不得跨行业经营。（×）

4、现代投资银行业组织形式的主流是公司制。（√）（*）

三、简答题

1、简述投资银行在金融市场中的地位。

①提供金融中介服务

②推动证券市场的发展

③提高资源配置效率

④推动产业集中

2、简述我国投资银行的产生和发展。

答：从1981年恢复发行国债，到1988年允许国债流通，再到1990年上海证券交易所

成立，经过一系列试点，终于产生了中国的证券市场，投资银行也应运而生。这一阶段，投

资银行主要经营各类债券，股票交易量极小。1992年后一大批证券公司相继组建，1995年8